2013年期貨從業資格考試試題:法律法規精選測試匯總

    101.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列（　　）行
為。

    A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

    B.代理客戶從事期貨交易

    C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

    D.中國證監會禁止的其他行為

    102.期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（　　）。

    A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納

    B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比
例繳納

    C.期貨投資者保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

    D.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支

    103.下列關于期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的做法正確的是（　　）。

    A.期貨交易所應當在本辦法實施之日起1 個月內，將應當繳納的啟動資金劃
人期貨投資者保障基金專戶

    B.期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金

    C.期貨交易所、期貨公司應當按月度繳納后續資金

    D.期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納期
貨投資者保障基金

    104.有下列（　　）情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、
期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

    A.期貨投資者保障基金總額達到6 億元人民幣

    B.期貨投資者保障基金總額達到8 億元人民幣

    C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力

    D.主要投資者遭受重大突發市場風險或者不可抗力

    105.（　　）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管
理期貨投資者保障基金。

    A.財政部

    B.國務院

    C.中國證監會

    D.中國期貨業協會

    106.保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（　　）代為承擔違約責
任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

    A.注冊資金

    B.風險準備金

    C.自有資金

    D.保證金

    107.全面結算會員期貨公司應當建立并實施（　　）等制度，保證金融期貨
結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。

    A.內部控制

    B.交易預算

    C.風險管理

    D.資格管理

    108.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下
列（　　）事項。

    A.非結算會員名單及其變化情況

    B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

    C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

    D.中國證監會規定的其他事項

    109.期貨公司被期貨交易所（　　）的，應當在收到期貨交易所的通知文件
之日起3 個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

    A.取消會員資格

    B.暫停會員資格

    C.接納為會員

    D.終止會員資格

    110.全面結算會員期貨公司應當平等對待（　　），防范利益沖突，不得利
用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

    A.非結算會員期貨公司

    B.本公司客戶

    C.非結算會員期貨公司客戶

    D.特別結算會員期貨公司客戶

    答案及解析

    101.ABD 「解析1 《期貨從業人員執業行業行為準則（修訂）》第十五條規
定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：（一）收
付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監
會禁止的其他行為。

    102.ABCD「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨
投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006
年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。期貨投資者保障基金的
后續資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的
百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬
分之五至十的比例繳納；（三）期貨投資者保障基金管理機構追償或者接受的其
他合法財產。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，
應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國
證監會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保
障基金在其營業成本中列支。

    103.ABD 「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規定，期貨
交易所應當在本辦法實施之日起1 個月內，將應當繳納的啟動資金劃入期貨投資
者保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所
應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基
金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的期貨投資者保
障基金。

    104.BC「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，有下
列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所期貨公司可以暫停繳納
期貨投資者保障基金：（一）期貨投資者保障基金總額達到8 億元人民幣；（二）

    期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。期貨投資者保
障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市
場風險水平等情況調整確定。

    105.AC「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規定，中國
證監會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理
期貨投資者保障基金。

    106.BC「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十七條規定，
非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先
以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結
算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對
該非結算會員的相應追償權。

    107.AC「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十三條規定，
全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內部控制等制度，保證金融期
貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。

    108.ABCD「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，
全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：
（一）非結算會員名單及其變化情況；（二）金融期貨結算業務所涉及的內部控
制制度的執行情況；（三）金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
；（四）中國證監會規定的其他事項。

    109.BCD 「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，
期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨
交易所的通知文件之日起3 個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構
報告。

    110.BC「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，
全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨
結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公
司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲
得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。