2013年期貨資格考試題:法律法規精選強化練習匯總

    三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）

    121.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。

    （）

    122.期貨公司應當向客戶做出獲利保證。（）

    123.期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行
業務分離和資金分離制度，不得混合操作。（）

    124.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被
檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙
和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。（）

    125.期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。（）

    126.期貨交易所合并的，必須經過中國證監會備案，并且只能采取吸收合并
的方式進行。（）

    127.總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。

    （）

    128.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。

    （）

    129.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3 ％以上股
權的股東近3 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。（）

    130.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派
出機構提交營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。（）

    131.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）

    132.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶
保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。（）

    133.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通
過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。（）

    134.期貨從業人員的資格考試由中國證監會組織。（）

    135.未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，由中國證監會責令改正，給予
警告，單處或者并處3 萬元以上5 萬元以下罰款。（）

    136.經證監會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監
事和高級管理人員。（）

    137.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1 名是其原任職單位的負
責人。（）

    138.期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為
不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）

    139.任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

    （）

    140.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期
貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信
息披露義務。（）

    141.中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行
行政管理。（）

    142.客戶為債務人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執行措施。

    （）

    143.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及
非結算會員辦理金融期貨結算業務。（）

    144.非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證
后進人期貨交易所。（）

    145.結算準備金最低余額應當結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司
繳納。（）

    146.非結會員應當按照期貨交易所規定的時間和方式查詢交易結算報告。

    （）

    147.全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。

    （）

    148.期貨公司對應收項目進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以
上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調整。（）

    149.期貨公司借人次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規
定的比例計人凈資本。（）

    150.期貨公司法定代表人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意
見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送，也可以采取口頭形式直接向
中國證監會派出機構反映情況。（）

    151.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會責令期貨公司限
期整改的，整改期限不得超過30個工作日。（）

    152.期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當
保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。（）

    153.為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業的一切競爭行為。（）

    154.期貨從業人員違反規定，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，
警告應以公告形式發布。（）

    155.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據公平原則確
定當事人的民事責任。（）

    156.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）

    157.某大學計算機專業的大三學生李尋歡（已成年）可以從事期貨居間服務。

    （）

    158.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公
司進行期貨交易造成損失的，期貨公司應當一律承擔賠償責任。（）

    159.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失的，
期貨公司對客戶的損失應當承擔完全賠償責任。（）

    160.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，
期貨公司作為第三人參加訴訟。（）

    答案及解析

    三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）

    121.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所不得直接或者間接
參與期貨交易。

    122.「答案」B

    「解析」期貨公司不得向客戶做獲利保證。

    123.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易管理條例》第三十一條的規定。

    124.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易管理條例》第五十三條的規定

    125.「答案」B

    「解析」會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應當載明的內容。

    126.「答案」B

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第十四條的規定，期貨交易所合并分
立的，必須經中國證監會批準，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩
種方式。

    127.「答案」B.

    「解析」總經理不能履行職責時，應當由總經理指定的副總經理代其履行職
權。

    128.「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二條規定，在中華人民共和國境內設立的
期貨公司，適用本辦法。

    129.「答案」B

    「解析」申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5 ％以
上股權的股東近3 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

    130.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規定。

    131.「答案」B

    「解析」期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、
實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

    132.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規定。

    133.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規定。

    134.「答案」B

    「解析」期貨業協會對期貨從業人員進行自律管理，負責組織期貨從業人員
的資格考試。

    135.「答案」B

    「解析」未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給
予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。

    136.「答案」B

    「解析」期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管
理人員。

    137.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十三條的規定。

    138.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
五十五條。

    139.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易管理條例》第四十四條。

    40. 「答案」B

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信
息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義
務。

    141.「答案」B

    「解析」中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務
實行自律管理。

    142.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六十一
條規定，客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取
保全和執行措施。

    143.「答案」B

    「解析」取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理
金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

    144.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十九條。

    145.「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十四條規定，結算準
備金最低余額應當非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。

    146.「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十九條規定，非結會
員應當按照結算協議約定的時間和方式查詢交易結算報告。

    147.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十八條。

    148.「答案」B

    「解析」期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收
項目進行風險調整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的
比例進行風險調整。

    149.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十六條第一款。

    150.「答案」B

    「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條的規定，
期貨公司法定代表人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，
向公司住所地中國證監會派出機構報送。

    151.「答案」B

    「解析」期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應
當在2 個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核
實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

    152.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業人員執業行為準則》第八條。

    153.「答案」B

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定，提倡同業公平競爭，
嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為。

    154.「答案」B

    「解析」警告應當以警告信的形式向個人發出。

    155.「答案」B

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三
條的規定，人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據過錯責任
原則確定當事人的民事責任。

    156.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規
定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基
層人民法院受理期貨糾紛案件。

    157.「答案」A

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條規
定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或
者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支
付報酬。根據該條規定，完全民事行為能力人可以從事期貨居問服務。

    158.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條
規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者
約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，
對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

    159.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八
條規定，客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失擴大
的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。

    160.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九
條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向
期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直
接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。可見，客戶應當先請求期貨
公司代為主張權利。