2013年期貨從業資格考試試題:法律法規基礎訓練匯總

    91. 期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改
正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。

    A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

    B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患

    C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

    D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易
的情況

    92. 證券公司申請介紹業務資格，必須已按規定建立健全與介紹業務相關的
（）等制度。

    A.業務規則

    B.內部控制

    C.風險隔離

    D.合規檢查

    93. 證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下（）行為。

    A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

    B.提供期貨行情信息、交易設施

    C.協助辦理開戶手續

    D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

    94. 證券公司在進行中間介紹業務時，應當（）。

    A.建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

    B.向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間
的權利義務關系

    C.告知期貨保證金安全存管要求

    D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨
經紀合同，辦理開戶手續

    95. 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會派出機構可以采取
（）措施。

    A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

    B.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

    C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5 個工作日向公司住所地中
國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標
的影響

    D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

    96. 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，屬于法
律規定的應當提交的申請材料的是（）。

    A.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方
存管制度文本

    B.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格
證明

    C.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本

    D.與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本

    97. 期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照（）采取不同比例進行
風險調整。

    A.賬齡

    B.核算的具體內容

    C.流動性

    D.可回收性

    98. 協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的
期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括（）。

    A.警告

    B.公開通報批評

    C.暫停期貨從業人員資格6 個月至12個月

    D.撤銷期貨從業人員資格并在3 年內拒絕受理其從業人員資格申請

    99. 期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。

    A.財務狀況

    B.投資經驗

    C.投資目標

    D.家庭狀況

    100.除（）外，期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應
當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

    A.有關法律、法規、規章等要求公布的

    B.為保護期貨公司的權益而公開的

    C.為保護自己的合法權益而必須公開的

    D.政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的

    答案及解析

    91. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，
并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：（一）

    法人治理結構、內部控制存在重大隱患；（二）未按規定報告高級管理人員
職責分工調整的情況；（三）未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；（四）

    未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的
情況；（五）未按規定對離任人員進行離任審計；（六）中國證監會認定的其他
情形。

    92. 「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第
（五）項的規定。

    93. 「答案」AD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第九條規定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開
戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服
務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客
戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

    94. 「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十九條
的規定。

    95. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條的規定。

    96. 「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條的
規定。

    97. 「答案」AB

    「解析」期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照賬齡及其核算的具
體內容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采
用最高的比例進行風險調整。

    98. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定，協會對違反有關
法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節
輕重，給予下列紀律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨
從業人員資格6 個月至12個月；（四）撤銷期貨從業人員資格并在3 年內拒絕受
理其從業人員資格申請：（五）撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業
人員資格申請。

    99. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第十三條規定，期貨從業人員在向
投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹
慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種
風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保
證。

    100.「答案」ACD

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第八條規定，對在執業過程中所獲
得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況
除外：（一）有關法律、法規、規章等要求公布的；（二）政府監管部門、協會
和期貨交易所按照有關規定進行檢查的；（三）期貨從業人員在執業過程中，為
保護自己的合法權益而必須公開的。