2013年期貨從業資格考試試題:法律法規基礎訓練匯總

    三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）

    121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理
機構應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權。（）

    122 ，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交
易指令。（）

    123.期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

    （）

    124.國務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以
及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。（）

    125.期貨交易所只對非結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、
風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。（）

    126.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。

    （）

    127.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會備案。（）

    128.期貨交易所總經理連選連任不得超過兩屆。（）

    129.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會
可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。（）

    130.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發
生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。（）

    131.期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵
的金額支付。（）

    132.期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡
稱中國證監會）的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。（）

    133.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣5000
萬元。（）

    134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的
保證金和其他資產，清退或轉移客戶。（）

    135.期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、
租賃或者委托給他人經營管理。（）

    136.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間
內向期貨公司提出口頭異議。（）

    137.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶
轉賬存取保證金。（）

    138.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，。證券公司應當將其
期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行
信息披露義務。（）

    139.當期貨從業人員自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存
在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法
利益優先的原則。（）

    140.期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，
機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向中國證
監會報告。（）

    141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，是指證券公司接受期貨公司委
托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。（）

    142.證券公司從事介紹業務的業務人員可以不具有期貨從業人員資格。（）

    143.發生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內向所在地中國證監會派
出機構報告。（）

    144.期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務
資格。（）

    145.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金
融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。（）

    146.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易
所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。（），

    147.全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，
用于存放其客戶和結算會員的保證金。（）

    148.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證
金標準。（）

    149.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，風險預警期間是3
個月。（）

    150.全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送
非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。（）

    151.期貨交易所為債務人的，人民法院可以依法凍結、劃撥期貨公司在期貨
交易所保證金賬戶中的資金。（）

    152.期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，其中在年度終了后的3 個
月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報
表。（）

    153.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，
可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入凈資本。

    （）

    154.期貨公司計算凈資本時，不得將" 期貨風險準備金" 等有助于增強抗風
險能力的負債項目加回。（）

    155.期貨經營機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經營機構在職
期貨從業人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業人員。（）

    156.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無
效的，該機構應當賠償客戶因此造成的損失。（）

    157.期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損
害國家利益、所在期貨經營機構利益或者他人的合法權益。（）

    158.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由
此產生的民事責任。（）

    159.期貨從業人員在從事期貨業務前，應當經過專門的崗位學習和培訓，具
備相應的專業知識、技能和職業道德。（）

    160.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，既
可以依侵權之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）

    答案及解析

    三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）

    121.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出
資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責
令其轉讓所持期貨公司的股權。

    122.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十七條規定，期貨公司不得隱瞞重要事
項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

    123.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期
貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

    124.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規定

    125.「答案」B

    「解析」期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、
風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。

    126.「答案」A

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規定，無論期貨
交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

    127.「答案」B

    「解析」期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

    128.「答案」A

    「解析」期貨交易所設總經理1 人，總經理是期貨交易所的法定代表人，總
經理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆。

    129.「答案」B

    「解析」期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業
協會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施
是中國證監會的職權。

    130.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規定。

    131.「答案」B

    「解析」期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金
支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

    132.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第三條的規定。

    133.「答案」B

    「解析」控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元。

    134.「答案」A.

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規定。

    135.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規定。

    136.「答案」B

    「解析」客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的
時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按
照期貨經紀合同約定的方式確認。

    137.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規定。

    138.「答案」B

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信
息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義
務。

    139.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業人員管理辦法》第十四條第（四）項的規定。

    140.「答案」B

    「解析」期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處
理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向
期貨業協會報告。

    141.「答案」A

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二條的
規定。

    142.「答案」B

    「解析」證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得
任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

    143.「答案」B

    「解析」發生重大事項的，證券公司應當在2 個工作日內向所在地中國證監
會派出機構報告。

    144.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條的規定。

    145.「答案」B

    「解析」取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶
以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

    146.「答案」A

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十五條規定，全面結算
會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員
期貨公司收取的保證金標準。

    147.「答案」B

    「解析」全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金
賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。

    148.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》三十一條的規定。

    149.「答案」A

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十三條規定，期貨公
司風險監管指標優于預警標準并連續保持3 個月的，風險預警期結束。

    150.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》四十七條的規定。

    151.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九
條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司
在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

    152.「答案」A

    「解析」期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。期貨公司應當于月度
終了后的7 個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，
在年度終了后的3 個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審
計的年度風險監管報表。

    153.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十六條第二款的規
定。

    154.「答案」B

    「解析」期貨公司計算凈資本時，可以將" 期貨風險準備金" 等有助于增強
抗風險能力的負債項目加回。

    155.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業人員執業行為準則》第二十二條的規定。

    156.「答案」B

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十
五條第二款的規定，因經營機構不具有主體資格而導致期貨經紀合同無效時，要
求經營機構對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：（一）該機構未按客戶的交
易指令入市交易；（二）客戶沒有過錯。

    157.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業人員執業行為準則》第十八條的規定。

    158.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規
定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十
九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

    159.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業人員執業行為準則》第十條的規定。

    160.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規
定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既
以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。