2013年期貨從業資格考試題:法律法規精選練習匯總

    51. 證券公司從事介紹業務，應當接受（）的監督管理。

    A.中國證監會及其派出機構

    B.期貨業協會

    C.證券交易所

    D.期貨交易所

    52. 為謀取不正當利益，給予某期貨經紀公司的工作人員以財物，數額較大
的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15

    53. 關于證券公司申請介紹業務資格應當符合的條件說法錯誤的是（）。

    A.配備必要的業務人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業務的營業部至
少有2 名具有期貨從業人員資格的業務人員

    B.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合
規檢查等制度

    C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，
且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6 個
月的風險監管指標持續符合規定的標準

    D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合
規檢查等制度

    54. 證券公司申請介紹業務資格，申請日前6 個月各項風險控制指標符合規
定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證
券公司發債提供的反擔保除外。

    A.5 ％

    B.10％

    C.30％

    D.70％

    55. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）

    個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20

    56. 期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準，取得金融期貨結算
業務資格。

    A.國務院

    B.期貨交易所

    C.期貨業協會

    D.中國證券監督管理委員會

    57. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求高級管理人員近（）年內未
受過刑事處罰。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    58. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求控股股東和實際控制人近
（）年內未受過刑事處罰。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    59. 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，要求董事長、總經理和副總
經理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業時間在＿＿＿＿年以上。（）

    A.3 ；3

    B.3 ；5

    C.5 ；3

    D.5 ；5

    60. 期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。

    A.期貨公司內部發生重大人事調整

    B.期貨公司發生虧損

    C.由于市場原因延誤

    D.期貨公司發生合并重組

    答案及解析

    51. 「答案」A

    「解析」中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業務
活動實行監督管理，相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。

    52. 「答案」B

    「解析」《刑法》第一百六十四條規定，為謀取不正當利益，給予公司、企
業或者其他單位的工作人員以財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役
；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

    53. 「答案」C

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第（五）

    項規定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構
控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日
前2 個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

    54. 「答案」B

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第
（三）項的規定。55. 「答案」B

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5 個工作日內
報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

    56. 「答案」D

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三條規定，期貨公司從
事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會批準，取得金融期貨結算
業務資格。

    57. 「答案」B

    「解析」依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，期貨
公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員應當近2 年內未受過刑事處罰，
未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經
營正在被有權機關調查的情形。

    58. 「答案」B

    「解析」根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公
司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人在近2 年內應當未受過刑
事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被
有權機關立案調查的情形。

    59. 「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條規定，期貨公司申
請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還
應當具備下列條件：董事長、總經理和副總經理中，至少3 人的期貨或者證券從
業時間在5 年以上，其中至少2 人的期貨從業時間在5 年以上且具有期貨從業人
員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3 年以上。

    60. 「答案」C

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十三
條規定，期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償
責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承
擔責任。