2010年咨詢師政策與法規資料精選（35）

命題點4 各種證券機構

1.證券公司的職能與業務

　　作為最重要的金融中介機構，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業籌集資金。它們也促進債券和股票在投資者之間的轉移。

　　證券公司的業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。

　　2.證券服務機構的職能

　　投資咨詢機構的職能：幫助投資者了解市場、分析投資價值和引導投資方向。

　　資信評級機構的職能：對證券市場中的機構和證券的信用狀況進行評定，以客觀真實地反映證券發行人及其證券的資信程度。

　　財務顧問機構的職能。

　　資產評估機構的職能。

　　會計師事務所的職能。

　　3.證券交易所的職能

　　為證券交易提供場所和各項服務，并履行對證券交易的監管職能

　　4.證券登記結算公司的職能

　　證券賬戶、結算賬戶的設守;

　　證券的存管和過戶;

　　證券持有人名冊登記;

　　證券交易所上市證券交易的清算和交收;

　　受發行人的委托派發證券權益;

　　辦理與上述業務有關的咨詢;

　　國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

　　5.證券監督管理機構的職能

　　建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管實行垂直管理。

　　加強對證券期貨業的監管，強化劉證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。

　　加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。

　　負責組織擬定有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章;制定證券市場發展規劃和年度計劃;指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項;對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。

　　統一監管證券業。