2012年咨詢工程師考試方法與實務知識點16

與《工程咨詢服務內容考題》相關的知識點串講

　　考試要點：工程咨詢各階段咨詢服務內容，包括：（1）規劃咨詢；（2）政策咨詢；（3）項目前期咨詢；（4）項目準備期咨詢；（5）項目實施期咨詢；（6）項目后評價咨詢。

　　工程咨詢服務內容大題涉及《工程咨詢概論》以及《中華人民共和國循環經濟促進法》、《全國土地利用總體規劃綱要（2006-2020年）》、國家發展和改革委員會公告（2008年 第37號）發布的《企業投資項目咨詢評估報告編寫大綱》和《關于企業投資項目咨詢評估報告的若干要求》、《規劃環境影響評價條例》、《固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》（國家發展和改革委員會令2010年第6號）和《工程咨詢業2010-2015年發展規劃綱要》。

　　難點：（1）政府核準咨詢；（2）政府直接投資項目可行性研究報告；（3）政府注入資本金項目可行性研究報告；（4）企業投資項目申請報告；（5）企業投資項目資金申請報告；（6）外商投資項目核準申請報告；（7）境外投資項目申請報告；（8）項目備案文件；（9）政府投資項目可行性研究報告的評估；（10）內資企業境內投資項目核準申請報告的評估；（11）外商投資項目核準申請報告的評估；（12）境外投資項目核準申請報告的評估；（13）資金申請報告的咨詢評估。

　　特別提醒：人力資源和社會保障部人事考試中心于2010年11月10 日印發了《關于做好2011年度注冊咨詢工程師（投資）執業資格考試考務工作的通知》（人考中心函[2010]54號，以下簡稱《通知》），其中規定：

　　新增《中華人民共和國循環經濟促進法》、《全國土地利用總體規劃綱要（2006-2020年）》、國家發展和改革委員會公告（2008年 第37號）發布的《企業投資項目咨詢評估報告編寫大綱》和《關于企業投資項目咨詢評估報告的若干要求》、《規劃環境影響評價條例》、《固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》（國家發展和改革委員會令2010年第6號）和《工程咨詢業2010-2015年發展規劃綱要》。

　　與《工程咨詢服務內容考題》相關的知識點如下：

　　一、項目規劃研究咨詢內容（P74～75）

　　（1）發展目標

　　（2）發展思路和開發方案

　　（3）規劃條件

　　（4）產業結構和產業政策

　　（5）投資方案和備選項目

　　二、專題和政策研究咨詢內容（P77～78）

　　（1）專題研究咨詢。包括宏觀專題研究、微觀專題研究、理論和方法研究、國際合作專題研究。

　　（2）政策咨詢研究。

　　工程咨詢的政策研究咨詢包括兩個層次：

　　一是由工程咨詢評估主業延伸而來或密切相關的，涉及各具體行業生產力布局、行業發展規劃、產業組織、建設原則等方面的政策咨詢研究。

　　二是國家投資建設領域的宏觀性、戰略性以及一些熱點、難點問題，區域經濟發展、經濟結構和產業結構調整等涉及的重要宏觀政策的咨詢研究。

　　三、項目前期階段咨詢（P78～87）

　　（1）項目前期咨詢的內容

　　1）項目業主委托的項目前期咨詢

　　①企業投資項目的前期咨詢。主要包括編制企業發展規劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關專題研究報告，為企業發展戰略研究和投資決策服務。

　　②企業投資項目核準和備案咨詢。按照政府核準機關或備案機關的要求，編寫核準項目申請報告、項目備案文件，以便政府對企業投資項目進行核準或備案等行政許可。

　　③企業資金申請咨詢。是指咨詢工程師接受企業委托，編寫資金申請報告。

　　2）政府部門委托的項目前期咨詢

　　①政府投資項目的前期咨詢

　　②政府核準項目咨詢

　　3）金融機構委托的項目前期咨詢

　　（2）企業投資項目前期咨詢

　　1）投資機會研究

　　①分析投資動機，把握投資目標

　　②鑒別投資機會

　　③具體項目論證

　　包括：資源利用開發型項目、填補市場空白型項目、科技領先型項目、配套服務型項目、公共領域市場化運作項目。

　　2）初步可行性研究

　　3）可行性研究（重點）——企業投資項目可行性研究

　　（3）政府投資項目前期咨詢

　　（4）企業投資項目核準和備案咨詢

　　（5）政府性資金申請咨詢

　　（6）工程咨詢評估

　　四、項目準備階段咨詢（P99～104）

　　（1）工程勘察設計

　　①工程勘察包括：工程測量、水文地質勘察和工程地質勘察。

　　②工程設計一般分為“擴初設計”（習慣稱初步設計）和“施工圖設計”兩個階段；對于大型工程或技術難度高的工程，實行三階段設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。設計文件應當符合國家規定的設計深度要求。

　　（2）項目的融資咨詢

　　項目準備階段的融資咨詢，側重細化和落實具體方案，內容包括：

　　①融資渠道及方式的選擇確定；

　　②融資貸款單位的確定；

　　③資金側重立足性和時序性；

　　④融資貸款條件、償還方式和期限以及利息風險等。

　　（3）工程與貨物采購咨詢

　　咨詢工程師的任務主要是協助建設單位編制招標文件，計算標底，進行資格預審、確定合格投標人，評審投標文件，參加合同談判和簽訂合同等。

　　（4）招標代理

　　五、項目實施階段的咨詢（P105～112）

　　（1）項目合同管理

　　合同管理準備階段的內容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業主與承包商簽訂的合同文件規定對工程項目的進度、質量和費用進行控制和管理。

　　（2）工程監理

　　工程監理的中心任務，歸結為“四控二管一協調”。

　　所謂“四控”指工程項目的目標控制（管理），就是控制經過科學地規劃所確定的建設項目的工程進度、工程質量、工程造價及安全四大目標。

　　所謂“二管”指建設工程的合同管理和信息管理。

　　所謂“一協調”指對建設工程中的各種矛盾和問題進行協調。

　　（3）設備監理

　　1）設備監理工作范圍

　　①設備設計監理

　　②設備采購監理

　　③設備制造監理

　　④設備安裝監理

　　⑤設備調試監理

　　2）設備監理單位的地位與組織機構

　　3）設備監理的中心任務“三控制兩管理”

　　①設備進度控制

　　②設備質量控制

　　③設備投資控制

　　④合同管理和信息管理

　　（4）項目竣工咨詢

　　項目竣工驗收階段工程咨詢的主要業務包括：項目竣工咨詢，即項目竣工驗收和項目總結評價等。

　　竣工驗收是國內投資項目在后評價之前最重要的環節。

　　項目的竣工驗收分為兩個階段進行，即項目的竣工報告和驗收報告。

　　六、項目后評價（P114～122）

　　（1）項目后評價的概念和任務

　　項目后評價是指對已經完成的項目的規劃目標、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統的客觀的分析。項目后評價要完成的咨詢任務是：

　　①項目全過程的回顧和總結

　　從項目的前期準備到竣工驗收，全面系統地總結各個階段的實施過程、查找問題，分析原因。

　　②項目效果和效益的分析評價

　　對項目的工程技術成果、財務效益、經濟效益、環境影響、社會影響等進行分析評價，對照項目可研評估的結論和主要指標，找出變化和差別。

　　③項目目標和持續性的評價

　　對項目目標的實現程度及其適應性、項目的持續發展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結論。

　　④總結經驗教訓，提出對策建議

　　（2）項目后評價的范圍和內容

　　項目后評價的范圍就是對項目全過程的回顧和總結，即從項目的決策、準備、實施到運營，全面系統地對各個階段總結進行的過程，發現問題，分析原因。

　　項目后評價的內容就是對項目的效果和效益進行分析評價，即對項目的工程技術成果、財務經濟效益、環境影響、社會影響和管理效果等進行分析評價，對照項目可研評估和決策的結論和主要指標，找出變化和差別。項目后評價的基本內容包括技術、經濟、環境、社會和管理等五方面。

　　七、項目管理（P131～134）

　　（1）工程項目管理內容

　　（2）工程項目管理制度

　　八、新增加的文件

　　（1）《中華人民共和國循環經濟促進法》（09年增加）

　　（2）《全國土地利用總體規劃綱要（2006-2020年）》（09年增加）

　　（3）國家發展和改革委員會公告（2008年第37號）發布的《企業投資項目咨詢評估報告編寫大綱》和《關于企業投資項目咨詢評估報告的若干要求》（09年增加）

　　（4）《規劃環境影響評價條例》（2010年新增內容）（2010年增加）

　　（5）《固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》（國家發展和改革委員會令2010年第6號）（2011年增加）

　　（6）《工程咨詢業2010-2015年發展規劃綱要》（2011年增加）