單項選擇題

    1.

    題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（　　）。

    A：不承擔責任

    B：承擔次要賠償責任

    C：承擔主要賠償責任，最高不超過80%

    D：全部承擔賠償責任

    參考答案[D]

    2.

    題干：《期貨從業人員執業行為準則》自（　　）施行。

    A：2003年7月1日

    B：2003年7月10日

    C：2003年6月31日

    D：2003年7月31日

    參考答案[A]

    3.

    題干：中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（　　）制度。

    A：配額

    B：依法征稅

    C：許可證

    D：審核

    參考答案[C]

    4.

    題干：期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（　　）。

    A：3年

    B：5年

    C：10年

    D：20年

    參考答案[B]

    5.

    題干：（　　）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

    A：中國期貨業協會

    B：中國證監會

    C：中國證券業協會

    D：期貨交易所

    參考答案[B]

    6.

    題干：期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（　　）。

    A：與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

    B：任用不具備資格的期貨從業人員

    C：挪用客戶保證金

    D：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    參考答案[B]

    7.

    題干：期貨經紀公司因（　　）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

    A：營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

    B：股東大會決定解散

    C：破產

    D：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    8.

    題干：直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（　　）。

    A：自然人

    B：國有企業

    C：投機客戶

    D：期貨交易所會員

    參考答案[D]

    9.

    題干：期貨交易所會員應當委派（　　）進入交易所場內進行期貨交易。

    A：客戶代表

    B：公司的交易部經理

    C：公司的運作部經理

    D：出市代表

    參考答案[D]

    10.

    題干：我國的期貨交易必須在（　　）內進行。

    A：期貨交易所

    B：商品交易市場

    C：商品產地

    D：買賣雙方約定的場所

    參考答案[A]