2013年期貨從業資格考試法律法規精選練習題匯總

    6.客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶
的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

    A.品種

    B.數量

    C.買賣方向

    D.價格

    7.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，（）。

    A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

    B.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

    C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

    D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

    8.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨
公司承擔，并按下列（）方式分別處理。

    A.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

    B.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直
接損失

    C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公
司承擔

    D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均
分擔

    9.以下說法正確的是（）。

    A.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算
結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

    B.期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結
算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

    C.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算
結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔80% 的賠償責任

    D.期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結
算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔 80%的賠償責任

    10. 以下說法正確的是（）。

    A.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任

    B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易的，客戶應當承擔
相應的交易結果

    C.透支交易是指客戶沒有保證金

    D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為
標準

    11. 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規定的時間追加保證
金的，（）。

    A.按交易規則的規定處理

    B.規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平
倉所造成的損失，由期貨公司承擔

    c.按《期貨交易管理條例》相關規定處理

    D.按《期貨公司管理條例》相關規定處理

    12. 交割倉庫（）給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任。

    A.未履行貨物驗收職責

    B.保管不善

    C.不能及時交割

    D.交割數量不符

    13. 下面構成交割違約的有（）。

    A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

    B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

    c.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規格的現貨

    D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

    14. 下列說法正確的是（）。

    A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶
的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

    B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認
定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有
過錯的，應當根據過錯大小，。分別承擔相應的賠償責任

    c.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造
成的損失由期貨公司承擔

    D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損
失的，應當承擔賠償責任

    15. 確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令人市交易，應當以期貨交易所
的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。

    A.客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

    B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

    C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

    D.客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致