2013年期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題匯總

    21. 期貨交易所中層管理人員的任免應報（　�。﹤浒�。

    A ：中國期貨業協會

    B ：本交易所會員大會

    C ：本交易所理事會

    D ：中國證監會

    參考答案[D]

    22. 根據《期貨從業人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（　�。�

    A.中國期貨業協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監會核準

    B.從事期貨業務的機構可以聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員作為期
貨業務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業務

    C.期貨從業人員未按照規定辦理年檢的，由中國期貨業協會給予行政處罰。

    D.期貨從業人員受到中國期貨業協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報
告中國證監會或其派出機構

    參考答案：[C]

    23. 期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重
的，由中國期貨業協會在（　　）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案：[A]

    24. 首席風險官向（　　）負責。

    A ：中國期貨業協會

    B ：中國證監會

    C ：期貨交易所

    D ：期貨公司董事會

    參考答案[D]

    25. 首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（　　）提出整改
意見。

    A ：期貨公司總經理或相關責任人

    B ：期貨公司董事長或董事會

    C ：期貨公司股東大會

    D ：期貨公司監事會

    參考答案[A]

    26. 首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（　�。�。

    A.1 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    參考答案[D]

    27. 首席風險官提出辭職的，應當提前（　　）向期貨公司董事會提出申請。

    A.7 日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    參考答案[D]

    28. 申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（　�。┰�。

    A ：3000萬

    B ：5000萬

    C ：1 億

    D ：10億元

    參考答案[B]

    29. 證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（　�。﹥茸龀雠鷾驶虿�
批準的決定。

    A ：10個工作日

    B ：15個工作日

    C ：1 個月

    D ：3 個月

    參考答案[D]

    30. 《期貨交易管理條例》是為了規范期貨公司（　�。�業務而制定的。

    A.結算業務

    B.自營業務

    C.經紀業務

    D.咨詢業務

    參考答案[A]