2013年期貨從業資格考試法律法規多選題例析匯總

    不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內）

    某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總
經理李某曾經在證券公司里面任職達6 年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事
期貨業務已滿5 年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別
達5 年、4 年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩
定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5 億元，于是該期貨公司開
始申請金融期貨全面結算會員資格。

    根據以上情況，回答下列問題：

    161.該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是
（）。

    A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定

    B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

    C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定

    D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

    162.假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當
地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢
驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中
國證監會應當（）。

    A.予以批準

    B.不予批準

    C.給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

    D.予以批準，但應當限制其結算業務范圍

    163.如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，
下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

    A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3 年

    B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5 年，準備參加期貨從業人員資格考試

    C.丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

    D.丁本科畢業，此前從事了6 年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

    164.接163 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規
定，甲的任職資格還要經過（）的批準。

    A.中國證監會 B. 期貨業協會

    C.中國證監會派出機構 D. 期貨交易所

    165.假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營
許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

    A.在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

    B.請求中國證監會公告聲明作廢

    C.持登載聲明向中國證監會重新申領

    D.公告期滿后向中國證監會重新申領

    166.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20% 的利潤，在張某正
式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了
（）的規定。

    A.在經紀業務中不得與客戶約定風向利益、共擔風險

    B.不得向客戶做獲利保證

    C.不按規定向客戶出示風險說明書

    D.有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為