2013年期貨從業資格考試法律法規多選題例析匯總

    167.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3 月14日、15日、16日連續三日
漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時
把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。

    除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

    A.把最大漲幅幅度調整為±5%

    B.把最大漲跌幅度調整為±3%

    C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

    D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

    168.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3 月10日買入銅期貨合約2000
手（5 噸/ 手），價格為65000 元/ 噸。根據最低保證金要求——合約價格的5%，
那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債
按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所
專用結算賬戶的實有貨幣資金為700 萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高
金額是（）。

    A.2800萬元 B.3000 萬元 C.3100 萬元 D.3200 萬元

    2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元
準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅
自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列
問題：

    169.案例中王某違犯了下列哪條規定？（）

    A.挪用客戶保證金

    B.違規劃轉客戶保證金

    C.收取保證金不入賬

    D.不按照規定接受客戶委托

    170.案例中王某應受到什么懲罰？（）

    A.給予紀律處分，處2 萬元以上5 萬元以下的罰款

    B.給予紀律處罰，并處1 萬元以上3 萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或
者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

    C.給予警告，并處1 萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫�；蛘叱�
銷任職資格、期貨從業人員資格

    D.給予警告，并處3 萬元以上5 萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫�；蛘叱�
銷任職資格、

    參考答案及詳解

    161. A B「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第（一）

    項、第（二）項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具
備本辦法第七條規定的基本條件外。還應當具備下列條件：（一）董事長、總經
理和副總經理中，至少3 人的期貨或者證券從業時間在5 年以上，其中至少2 人
的期貨從業時間在5 年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長
或者高級管理期貨法律法規匯編人員時間在3 年以上；（二）注冊資本不低于人
民幣1 億元，申請日前2 個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

    162. B「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第（八）項
的規定，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格的條件之一是近3 年內未因違法
違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經受到過行政處罰，不
符合條件。

    163. A D「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第十一條、第十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上
學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試。（四）具有從事期貨業務3 年以
上經驗，或者其他金融業務4 年以上經驗，或者法律、會計業務5 年以上經驗；
（五）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年，或
者具有相當職位管理工作經歷。