2013年期貨從業資格考試法律法規多選題例析匯總

    不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內）

    A 期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電
話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行
透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交
易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確
約定。

    根據以上情況，回答下列問題：

    161.此時期貨公司應該（）。

    A.允許甲某繼續持倉

    B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

    C.勸說甲某自行平倉

    D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉

    162.如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化
導致甲某擴大的損失應（）。

    A.全部由客戶承擔

    B.全部由期貨公司承擔

    C.由期貨公司和客戶各承擔一半

    D.由期貨公司承擔主要賠償責任

    163.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平
倉所造成的損失應（）。

    A.全部由客戶承擔

    B.全部由期貨公司承擔

    C.期貨公司和客戶各承擔一半

    D.由期貨公司承擔主要賠償責任

    164.本案中，假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有
保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發生的費用由（）承擔。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.期貨公司承擔后可以向客戶追償

    D.客戶承擔后可以向期貨公司追償

    165.如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發出追加保證金的通
知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知
的義務，對此，應當由（）承擔舉證責任。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.雙方各自依據自己的主張承擔舉證責任

    D.由法院根據雙方過錯大小決定舉證責任的分配