2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（　　）。

    A.商品期貨合約

    B.金融期貨合約

    C.期權(quán)合約

    D.國(guó)際貨物買賣合約

    2.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（　　）。

    A.甲為個(gè)體工商戶

    B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

    C.丙為某上市公司

    D.丁為某國(guó)有公司

    3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（　　）的原則。

    A.公開(kāi)

    B.公平

    C.公正

    D.誠(chéng)實(shí)信用

    4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（　　）。

    A.保證金制度

    B.結(jié)算擔(dān)保金制度

    C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

    D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

    5.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（　　）。

    A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

    B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

    C.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和
期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

    6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（　　）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)
政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

    A.期貨公司

    B.期貨交易所

    C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    7.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）。

    A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

    B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

    C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

    D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5 年無(wú)重大
違法違規(guī)記錄

    8.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶
利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取（　　）監(jiān)管措施。

    A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

    B.責(zé)令停業(yè)整頓

    C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

    D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

    9.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人
的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（　　）。

    A.不得濫用權(quán)利

    B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)

    C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

    D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

    10. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（　　）。

    A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

    B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

    C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和
要求

    D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究