2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    51. 某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并
分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法
正確的是（　　）。

    A.由期貨公司自行承擔(dān)

    B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

    C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

    D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

    52. 下列不屬于期貨保障金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則的是（　　）。

    A.公開

    B.合理

    C.有效

    D.公平

    53. 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（　　）的名義設(shè)立賬戶。

    A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

    B.保障基金

    C.客戶

    D.會(huì)員

    54. 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006
年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（　　）繳納形成。

    A.百分之十

    B.百分之十五

    C.百分之二十

    D.百分之二十五

    55. 有下列（　　）情形的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期
貨公司可以暫停繳納保障基金。

    A.保障基金總額達(dá)到5 億元人民幣

    B.保障基金總額達(dá)到10億元人民幣的

    C.交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

    D.交易所、期貨公司經(jīng)營管理不善

    56. 期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官向（　　）負(fù)責(zé)。

    A.期貨公司董事會(huì)

    B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

    C.中國證監(jiān)會(huì)

    D.公司所在地的證監(jiān)胡派出機(jī)構(gòu)

    57. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（　　）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，
并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

    A.15日

    B.20日

    C.25日

    D.30日

    58. 首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（　　）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可
以對(duì)其采取監(jiān)管措施。

    A.4

    B.5

    C.2

    D.3

    59. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20

    60. 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年
內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任（　　）

    A.董事

    B.普通員工

    C.監(jiān)事

    D.高級(jí)管理人員