2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    41. 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（　　）。

    A ：職業紀律

    B ：專業勝任能力

    C ：職業品德

    D ：職業創新能力

    參考答案[D]

    42. 為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織
（　　）。

    A ：崗位培訓

    B ：后續職業培訓

    C ：分析師培訓

    D ：學歷教育

    參考答案[B]

    43. （　　）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業人員執業行為準則》

    C ：《期貨從業人員行為規范》

    D ：《期貨從業人員經紀業務規范》

    參考答案[B]

    44. 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（　　）原則，維護期
貨交易各方的合法權益。

    A ：公開、公平、公證

    B ：公平、公證、公信

    C ：公正、公開、公信

    D ：公開、公平、公正

    參考答案[D]

    45. 期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（　　）。

    A ：及時向主管部門報告

    B ：公平對待該投資者

    C ：及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

    D ：了解投資者的投資目標

    參考答案[C]

    46. 期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（　　）收取手續費。

    A ：交易所規定標準

    B ：經營成本或行業自律標準

    C ：證監會規定的標準

    D ：期貨經紀公司規定的標準

    47. 若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（　　）有效。

    A ：當日有效

    B ：三天內有效

    C ：指令未撤銷前有效

    D ：長期有效

    參考答案[A]

    48. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保
證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期
貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（　　）。

    A ：百分之六十

    B ：百分之八十

    C ：百分之二十

    D ：百分之四十

    參考答案[A]