2013年期貨從業資格考試法律法規多選題訓練匯總

    不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內）

    甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100 萬元，
負債調整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。

    根據以上數據，回答下列問題：

    1.甲期貨公司的凈資本是（）。

    A.4100萬元

    B.5000萬元

    C.3900萬元

    D.4000萬元

    2.甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。

    A.凈資本最低限額

    B.凈資本占客戶權益總額的比例

    C.凈資本與凈資產的比例

    D.凈資本按照營業部數量平均結算額

    3.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，則（）。

    A.不能通過審核批準

    B.能夠通過審核批準

    C.能否通過由證監會視具體情況而定

    D.可以通過審核批準，但結算范圍受到一定的限制

    4.甲期貨公司在經營過程中出現以下（）情形時，進入風險預警期。

    A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產由4100萬元降到2000萬元

    B.期貨公司負債與凈資產的比例達到130 ％

    C.凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本，營業部家數）為人民幣300 萬
元

    D.流動資產與流動負債的比例為130 ％

    5.如果在預警期內，甲期貨公司風險指標不符合規定標準，中國證監會派出
機構要求其進行整改，整改后仍不符合規定標準，證監會派出機構可以采取以下
（）措施。

    A.撤銷其部分或者全部期貨業務許可

    B.關閉其分支機構

    C.停止批準新增業務或者分支機構

    D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

    6.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委
托其進行貨幣結算業務的是（）。

    A.乙是甲期貨公司的客戶

    B.丙是交易所結算會員

    C.丁是非結算會員

    D.戊是全面結算會員期貨公司

    7.《期貨從業人員執業行為準則》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從
事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業人員，王某下列行為中構成不
正當競爭的是（）。

    A.虛構信息，夸大自己業務能力，同時聲稱其他同業者都是徒有虛名

    B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務

    C.通過其在證監會的同學排斥其他從業人員在其" 勢力范圍" 內從事期貨業
務

    D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30% 的提成

    8.甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發展和完善，金
融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經紀業務大有潛力，
期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增
加到了8%，那么這次股權變更應當報（）批準。

    A.期貨交易所 B. 期貨業協會 C. 中國證監會 D. 國務院

    9.李甲與北京某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同炒作大豆期貨，由李甲直
接操作，前后共虧損50萬元。下列關于該案的處理方式正確的是（）。

    A.認定合同無效

    B.公司承擔25萬元虧損

    C.李甲承擔25萬元虧損

    D.李甲承擔50萬元虧損

    10. 某外地期貨公司欲在北京發展業務，委派王某任北京業務部經理。王某
創業一段時間后，感到開展業務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多
客戶與其個人簽署了" 委托理財協議" ，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回
報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證
金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之
夭夭。客戶在封閉期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠
償辦法正確的是（）。

    A.期貨公司和客戶簽署" 委托理財協議" ，屬于法律禁止性的規定。因此期
貨合同無效，應全額賠償客戶損失

    B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經紀損失的，應當根據無效行為與損失之
間的因果關系確定責任的承擔

    C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主
要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

    D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索