2013年期貨從業資格考試法律法規強化練習題（4）
來源：中大網校發布時間：2013-01-23
31. 首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相
關責任人員采取相應的監管措施。
A.期貨公司董事會
B.中國期貨業協會
C.中國證監會及其派出機構
D.期貨交易所
32. 首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。首席風險官
連續（）次不參加培訓，或者連續（）次培訓考試成績不合格的，中國證監會及
其派出機構可以對其采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A.2 2 B2 3C.3 3 D.3 2
多選題
1.為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依
法穩健經營，維護期貨投資者合法權益，根據（），制定《期貨公司首席風險官
管理規定（試行）》。
A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司管理辦法》
c.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
D.《期貨交易所管理辦法》
2.首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查的期貨公
司高級管理人員。
A.合法性
B.風險管理狀況
C.合法合規性
D.風險性
3.首席風險官應當遵守（），忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。
A.法律
B.行政法規
C.期貨業協會的規定
D.期貨公司章程
4.首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出（）的判斷，主動回避
與本人有利害沖突的事項。
A.公正
B.獨立
C.審慎
D.及時
5.期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官（）地履行職責提供必
要的條件。
A.獨立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
6.（）依法對首席風險官進行監督管理。
A.中國證監會
B 中國期貨業協會
C.中國證監會派出機構
D.期貨交易所
7.董事會選聘首席風險官，應當將（）作為主要判斷標準。
A.是否熟悉期貨法律法規
B.是否誠信守法
c.是否具備勝任能力
D.是否符合規定的任職條件
8.期貨公司章程應當明確規定首席風險官的（）、工作報告的程序和方式。
A.任期
B.職責范圍
C.權利義務
D.符合規定的任職條件
