2013年期貨從業資格考試法律法規強化練習題匯總

    9.首席風險官應當具有良好的職業操守和專業素養，及時發現并報告期貨公
司在經營管理行為的（）方面存在的問題或者隱患。

    A.違法

    B.合法合規性

    C.風險管理

    D.風險

    10. 首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，
（）。

    A.忠于職守

    B.嚴控風險

    C.恪守誠信

    D.勤勉盡責

    11. 首席風險官應當保守期貨公司的（）。

    A.商業秘密

    B.客戶信息

    c.商業計劃

    D.股東信息

    12. 首席風險官不應有的行為有（）。

    A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

    B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、
拖延報告或者作虛假報告

    C.及時匯報風險情況

    D.利用職務之便牟取私利

    13. 下列哪些情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務（）。

    A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

    B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、
拖延報告或者作虛假報告

    C.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其
獨立履行職責的活動

    D.利用職務之便牟取私利

    14. 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規
定將（）的書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

    A.免職理由

    B.首席風險官履行職責情況

    C.替代人選名單

    D.發現重大風險事件的情況

    15. 首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理
狀況。

    A.中國期貨業協會

    B.期貨公司總經理

    C.董事會

    D.公司住所地中國證監會派出機構

    16. 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在
的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有
關規定，建立健全和有效執行（）制度。

    A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

    B.期貨公司風險監管指標管理制度

    C.期貨公司治理和內部控制制度

    D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度