2013年期貨從業資格考試法律法規強化練習題匯總

    21. 期貨公司總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求
的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者
監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。（）

    22. 首席風險官發現期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益
的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報
告，并向公司董事會和監事會報告。（）

    23. 首席風險官根據履行職責的需要，可以隨時查閱期貨公司相關人員的文
件、檔案和資料。（）

    24. 期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業
秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。（）

    25. 期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過股東大會直接向首
席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。（）

    27. 首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公
司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、
出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，可以免除其職務。

    28. 期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規
定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要
求履行報告義務的，其沒有責任。（）

    29. 期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，
首席風險官可以向中國證監會派出機構報告。（）

    30. 首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以
依法對期貨公司董事會成員采取相應的監管措施。（）

    31. 首席風險官應當按時參加中國期貨業協會組織或者認可的培訓。（）

    32. 中國證監會及其派出機構將中國證監會及其派出機構對首席風險官采取
的監管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監會及其派出機構認定
的與首席風險官有關的其他事項記人期貨公司及首席風險官誠信檔案。（）

    綜合題

    1.小趙于2008年5 月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9 月，小趙發
現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小趙依法對其進行質詢和調查，但是
甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小趙不宜進一步調查，小趙盛怒之下遂
提出辭職。

    （1 ）以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》
的第（）條規定？

    A.九

    B 十二

    C.十八

    D.三十一

    （2 ）甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（ ）

    條規定？

    A.二十六

    B 二十七

    C.三十

    D.三十三

    2.首席風險官小張發現乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙
期貨公司董事會報告了此事。請問小張違反了《期貨公司首席風險官管理規定
（試行）》的第（）條規定？

    A.二十

    B.二十一

    C.二十三

    D.二十四