2013年期貨從業資格考試法律法規強化練習題匯總

    25. 首席風險官有不履行職責行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《
期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取（）

    等監管措施。

    A.監管談話

    B.出具警示函

    c.責令更換

    D.免職

    26. （）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證
監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

    A.期貨公司董事

    B.期貨公司股東

    C.期貨公司經理層

    D.期貨公司監事

    27. 中國證監會及其派出機構將（）事項期貨公司及首席風險官誠信檔案。

    A.首席風險官的履歷

    B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

    C.首席風險官的培訓情況和考試成績

    D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

    判斷題

    1.為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依
法穩健經營，維護期貨投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交
易所管理辦法》和《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，
制定《期貨公司首席風險官管理規定》。（）

    2.首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和控制風險措施
進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。（）

    3.首席風險官對期貨公司股東負責。（）

    4.按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，首席風險官應當遵守法
律法規、行政規定、中國證監會的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉
盡責。（）

    5.期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官公平、公正地履行職責
提供必要的條件。（）

    6.中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協
會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。（）

    7.首席風險官的任職標準是：熟悉期貨法律法規、誠信守法。（）

    8.期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任職條件、職責范圍、權利義務、
工作報告的程序和方式。

    9.首席風險官應當具有良好的職業道德和專業知識，及時發現并報告期貨公
司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）

    10. 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的
判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（） 11.首席風險官應當保守期貨公
司的商業秘密和客戶信息。（）

    12. 首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以
拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國期貨業協會派出機構報告。（）

    13. 首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履
行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。（）

    14. 首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免
除其職務。（）

    15. 被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業協會派出機構解釋說
明情況。（）

    16. 期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定下一任首席
風險官人選，按照有關規定履行相應程序。（）

    17. 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并
報告公司住所地中國證監會派出機構。（）

    18. 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派
出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。首席風險官應當按
照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果
報告公司住所地中國證監會派出機構。（）

    19. 首席風險官應當監督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的
情形。（）

    20. 對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，
首席風險官應當監督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業務相適應的結算業務
制度和與業務發展相適應的風險管理制度。（）