2013年期貨資格考試試題:法律法規精選沖刺訓練匯總

    21. 《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》由（　　）負責解釋。

    A.中國證監會

    B.中國期貨業協會

    C.中國金融期貨交易所

    D.中國期貨保證金監控中心公司

    22. 關于《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的下列說法不正確是
（　　）。

    A.本規則由中國期貨業協會負責解釋

    B.本規則自2010年2 月9 日起生效。

    C.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業
協會章程》的規定制定

    D.本規則由中國證監會負責解釋

    23. 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應確認該投資者
（　　）可用資金余額不低于人民幣50萬元……

    A.交易日當日日終保證金賬戶

    B.前一交易日日終保證金賬戶

    c.10日內保證金賬戶平均余額

    D.30日內保證金賬戶平均余額

    24. 投資者保證金賬戶可用資金余額以（　　）作為計算依據。

    A.銀行對賬單余額

    B.期貨交易所的保證金標準

    C.第三方出具的證明

    D.期貨公司會員收取的保證金標準

    25. 期貨公司會員應當從（　　）的角度出發，測試投資者是否具備參與股
指期貨交易必備的知識水平。

    A.維護市場穩定性

    B.保護投資者合法權益

    C.履行證監會的規定

    D.履行自己的義務

    26. 期貨公司會員應當根據（　　）統一編制的試卷對投資者進行測試。

    A.交易所

    B.證監會

    C.期貨業協會

    D.期貨考試機構

    27. 期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試
試卷及答案通過交易所系統統一下發至（　　）。

    A.期貨公司會員

    B.期貨交易所

    C.期貨業協會

    D.證券監督管理委員會

    28. 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。（　　）應當在測試
試卷上簽字。

    A.監考人員

    B.投資者

    C.開戶知識測試人員

    D.開戶知識測試人員和投資者

    29. 期貨公司會員不得為測試得分低于（　　）分的投資者申請開立股指期
貨交易編碼。

    A.60

    B.70

    C.80

    D.90

    30. 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過
知識測試的時間不得超過（　　）。

    A.一個月

    B.二個月

    C.三個月

    D.六個月

    答案及解析

    21.B「解析」略。

    22.D「解析」略。

    23.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第四條規定，
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易
13日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

    24.D「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第五條規定，
投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據。

    25.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第六條規定，
期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發，測試投資者是否具備參與
股指期貨交易必備的知識水平。

    26.A「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第八條規定，
期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。

    27.A「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第條規定，
期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答
案通過交易所系統統一下發至期貨公司會員。

    28.D「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十條規定，
測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應
當在測試試卷上簽字。 29.C 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引
（試行）》第十一條規定，期貨公司會員不得為測試得分低于810 分的投資者申
請開立股指期貨交易編碼。

    30.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十三條規
定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識
測試的時間不得超過二個月。