2013年期貨資格考試試題:法律法規精選沖刺訓練匯總

 31. 期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（　�。┏山挥涗�。

    A.一筆

    B.多筆

    C.無（不計人交易記錄）

    D.具體情況具體分析

    32. 一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的（　�。┗蛘呔嗌暾堥_
戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。

    A.上一年度資產負債表

    B.上兩個年度資產負債表

    C.最近三個年度資產負債表

    D.公司成立以來的資產負債表

    33. 一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或
者距申請開戶日期（　�。┑脑露荣Y產負債表作為凈資產證明。

    A.12個月

    B.6 個月

    C.不超過3 個月

    D.不超過6 個月

    34. 一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業實際的參與股指期貨交易
的決策機制和操作流程，決策機制包括（）。

    A.決策和操作

    B.決策的主體和操作程序

    C.業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制

    D.決策的客體、決策的主體、決策的方案-

    35. 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能
提供證明材料的項目（　　）。

    A.評分為零

    B.評分為負

    C.不參加評分

    D.評分為標準的一半

    36. 期貨公司會員不得為綜合評估得分在（　�。┓忠韵碌耐顿Y者申請開立
股指期貨交易編碼。

    A.60

    B.70

    C.80

    D.90

    37. 投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，其中學歷的評估分值上限為
（　�。�。

    A.5 分

    B.7 分

    C.10分

    D.15分

    38. 投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的（　�。┑纳唐菲谪浗�
易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。

    A.最近一年內

    B.最近二年內

    C.最近三年內

    D.最近五年內

    39. 投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近三年內的（　　）作
為證券交易經歷證明。

    A.投資收益

    B.股票對賬單

    C.交易時刻表

    D.第三方資金對賬單

    40. 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的（　　）以上的代發工資銀
行卡入賬單、代發工資活期存折流水等證明文件。

    A.上一年度

    B.最近連續兩個年度

    C.最近連續6 個月

    D.最近連續三個月

    答案及解析

    31.A「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十五條規
定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

    32.A「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十七條規
定，一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100 萬元。投資者應當
提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資
產負債表作為凈資產證明。

    33.C「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十七條規
定，一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100 萬元。投資者應當
提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資
產負債表作為凈資產證明。

    34.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十八條規
定，一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業實際的參與股指期貨交易的決
策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體
與決策程序，操作流程應當明確業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制。

    35.A「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十三條
規定，期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提
供證明材料的項目評分為零。

    36.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十四條
規定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨
交易編碼。

    37.A「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十五條
規定，投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5
分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

    38.C「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十條規
定，投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內的商品期貨交易
結算單，作為商品期貨交易經歷證明。

    39.B「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十一條
規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近三年內的股票對賬單作
為證券交易經歷證明。

    40.D「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第四十一條
規定，投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續三個月以上的代發工
資銀行卡入賬單、代發工資活期存折流水等證明文件