2013年期貨資格考試試題:法律法規精選沖刺訓練匯總

    41. 國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構
建立（　�。�機制，實施跨境監督管理。

    A.信息共享

    B.協調配合

    C.監督管理合作

    D.定期互訪、溝通交流

    42. 任何單位或者個人，單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用
信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所
得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20
萬元的，處（　�。┑牧P款。

    A.10萬元以下

    B.20萬元以上l00 萬元以下

    C.20萬元以上50萬元以下

    D.50萬元以上l00 萬元以下

    43. 對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由（　　）決定
；涉及其他有關部門法定職權的，其應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關
部門法定職權的，其應當移交其他有關部門處理。

    A.公安機關

    B.人民法院

    C.中國證監會

    D.國務院期貨監督管理機構

    44. 平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（　�。┑暮霞s，
了結期貨交易的行為。

    A.品種、數量和交割月份相同但交易方向相反

    B.品種、數量和交割月份相同但交易方向相同

    C.品種、數量和交割月份不同但交易方向相同

    D.品種、數量和交割月份不同但交易方向相反

    45. 經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明（　　）字樣。

    A." 期貨交易所"

    B." 商品交易所"

    C." 證券交易所"

    D." 商品交易所" 或者" 期貨交易所"

    46. 會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由
（　�。┙M成。

    A.全體會員

    B.繳納會費前十名的會員

    C.控股5%以上的股東

    D.中國證監會核準的會員

    47. 會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（　�。┮陨蠒�員參加方為
有效。會員大會結束之日起（　�。┤諆�，期貨交易所應當將大會全部文件報告
中國證監會。

    A.2 ／3 ；5

    B.1 ／3 ；10

    C.2 ／3 ；10

    D.1 ／3 ；30

    48. 實行會員分級結算制度的期貨交易所只向（　　）收取保證金。

    A.交易結算會員

    B.特別結算會員

    C.結算會員

    D.非結算會員

    49. 期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（　�。�。

    A.監管費

    B.管理費

    C.會員費

    D.培訓費

    50. 有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的（　�。�。

    A.20%

    B.30%

    C.50%

    D.80%

    答案及解析

    41.C「解析」《期貨交易管理條例》第六十六條國務院期貨監督管理機構應
當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。國務院期貨監督管理機
構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨
境監督管理。

    42.B「解析」《期貨交易管理條例》第七十四條規定，任何單位或者個人，
單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合
約，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5
倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100 萬
元以下的罰款。

    43.D「解析」《期貨交易管理條例》第八十四條規定，對本條例規定的違法
行為的行政處罰，由國務院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權
的，國務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法
定職權的，國務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。

    44.A「解析」《期貨交易管理條例》八十五條規定，平倉，是指期貨交易者
買人或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，
了結期貨交易的行為。

    45.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立
的期貨交易所，應當標明" 商品交易所" 或者" 期貨交易所" 字樣。其他任何單
位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

    46.A「解析」《期貨交易所管理辦法》第十九條規定，會員制期貨交易所設
會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

    47.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員大會有2 ／3
以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的
理事簽名。會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中
國證監會。

    48.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十九規定，條實行會員分級結算
制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

    49.A「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規定，期貨交易所應當
按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。

    50.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證
金的金額不得高于以下標準中的較低值：1.有價證券基準計算價值的80% ；2.會
員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4 倍。