2013年期貨資格考試試題:法律法規精選沖刺訓練匯總

    51. 期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布（　　）。

    A.標準倉單數量

    B.可用庫容情況

    C.為履約倉單數量

    D.標準倉單數量和可用庫容情況

    52. 期貨投資者保障基金由（　　）集中管理、統籌使用。

    A.期貨公司

    B.中國期貨業協會

    C.中國證監會

    D.國務院期貨監督管理機構

    53. 期貨交易所應當在每季度結束后（　　）個工作日內，繳納前一季度應
當繳納的期貨投資者保障基金。

    A.5

    B.15

    C.25

    D.30

    54. 期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出
機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取（　　）。

    A.拘留

    B.相應的監管措施

    C.行政訴訟

    D.民事訴訟

    55. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，應當具備申請日前3 個會計
年度中，至少1 年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（　　）。

    A.1000萬元

    B.6000萬元

    C.8000萬元

    D.8 億元

    56. 全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（　　）相互獨立、
分別管理。

    A.自有資金賬戶

    B.非結算會員保證金賬戶

    C.個人客戶保證金賬戶

    D.特別結算會員保證金賬戶

    57. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在
（　　）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

    A.次日結算后

    B.當日結算前

    C.當日結算后

    D.次日結算前

    58. 申請總經理、副總經理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司
等金融機構部門負責人以上職務不少于（　　）年，或者具有相當職位管理工作
經歷。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    59. 有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機
構應當要求期貨公司相應核減（　　）。

    A.注冊資本金額

    B.凈資本金額

    C.凈資產金額

    D.負債金額

    60. 境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，對直接負責的主管人
員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

    A.1 萬元以上l0萬元以下

    B.10萬元以上

    C.10萬元以上l00 萬元以下

    D.20萬元以上l00 萬元以下

    答案及解析

    51.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十條規定，期貨交易涉及商品實
物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。

    52.C「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定，期貨投資
者保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

    53.B「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規定，期貨交易
所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工
作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確
定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金。

    54.B「解析」《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十二條規定，
期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以
依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

    55.C「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公
司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，
還應當具備下列條件：（三）申請日前3 個會計年度中，至少1 年盈利且每季度
末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣
2 億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5 億元，控股股東不適用凈資本
或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8 億元。

    56.A「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十一條規定，全
面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管
理。

    57.B「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全
面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前
向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

    58.B「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十二條規定，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規定條件外，
還應當具備下列條件：（二）擔任期貨公司、證券公司等金磁機構部門負責人以
上職務不少于2 年，或者具有相當職位管理工作經歷。

    59.B「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十一條規定，期貨
公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值
準備。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合
理性進行專項說明；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證
監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

    60.A「解析」《期貨交易管理條例》第七十七條規定，境內單位或者個人違
反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所
得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20
萬元以上100 萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1 萬元以上10萬元以下的罰款。