2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

    二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。）

    61. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）

    》制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者
的（　　）等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。

    A.基本情況

    B.相關(guān)投資經(jīng)歷

    C.財(cái)務(wù)狀況

    D.誠信狀況

    62. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，綜合評(píng)估滿分
為100 分，下列關(guān)于各項(xiàng)所占分值，說法錯(cuò)誤的是（　　）。

    A.基本情況15分

    B.相關(guān)投資經(jīng)歷15分

    C.財(cái)務(wù)狀況50分

    D.誠信狀況20分

    63. 期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，投資者基本情況包括（　　）。

    A.住所

    B.收入

    C.年齡

    D.學(xué)歷

    64. 投資者投資經(jīng)歷包括（　　）。

    A.期貨投資模擬交易經(jīng)歷

    B.商品期貨交易經(jīng)歷

    C.證券交易經(jīng)歷

    D.期貨知識(shí)培訓(xùn)教育經(jīng)歷

    65. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行
監(jiān)督檢查，下列說法正確的是（　　）。

    A.中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理

    B.中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證

    C.監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證

    D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)
督檢查

    66. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（　　），區(qū)別投資
者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，
并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

    A.交割制度

    B.風(fēng)險(xiǎn)特性

    C.標(biāo)的物特征

    D.產(chǎn)品特征

    67. 中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨
交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（　　）的原
則，嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

    A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

    B.各司其職、各負(fù)其責(zé)

    C.加強(qiáng)協(xié)作

    D.聯(lián)合監(jiān)管

    68. 期貨公司（　　）等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，
期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。

    A.私下對(duì)沖

    B.明碼交易

    C.資金轉(zhuǎn)移

    D.與客戶對(duì)賭

    69. 投資者可以提供（　　）作為財(cái)務(wù)狀況證明。

    A.本人的年收人證明文件

    B.近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

    C.一年內(nèi)的銀行資金對(duì)賬單

    D.人民幣50萬元存款證明

    70. 投資者金融類資產(chǎn)包括（　　）等資產(chǎn)。

    A.銀行存款

    B.債券、黃金

    C.股票、基金、期貨權(quán)益

    D.理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）

    答案及解析

    二、多項(xiàng)選擇題

    61.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十
一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合
評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信
狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。

    62.BD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十二
條規(guī)定，綜合評(píng)估滿分為100 分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠
信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

    63.CD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十五
條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與
5 分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

    64.BC 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十八
條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估
分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

    65.ACD「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第
四條。

    66.BD 「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第
二條。

    67.ABCD 「解析」略。

    68.AD 「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，
應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客
戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

    69.AB 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十三
條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證
明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。

    70.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十
四條規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃
金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。