2013年期貨從業資格考試試題:法律法規精選測試匯總

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中- 至少有兩個符合題目要求，請
將符合題目要求的選項代碼填入括號內。）

    61. 期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（　　），并
應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的
各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾
或保證。

    A.風險偏好

    B.財務狀況

    C.投資經驗

    D.投資目標

    62. 期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好，應當（　　）。

    A.對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時
按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

    B.從業人員不能片面地強調業務的發展而忽略投資者信譽，更不能以個人利
益出發與投資者惡意串通

    C.期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任
等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

    D.發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向中國證監會報告，
并注意防范投資者的信用風險

    63. 期貨從業人員有下列（　　）情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6
個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在3 年內拒絕受理其從
業人員資格申請。

    A.拒絕協會調查或檢查的

    B.獲取不正當利益的

    C.向投資者隱瞞重要事項的

    D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

    64. 期貨投資咨詢從事期貨經營業務的機構的期貨從業人員不得有下列（）

    行為。

    A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法
權益

    B.代理客戶從事期貨交易

    C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

    D.中國證監會禁止的其他行為

    65. 從事期貨經營業務的機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規
指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在從事期貨經營業務的機構
內部程序向高級管理人員或者董事會報告。從事期貨經營業務的機構未妥善處理
的，期貨從業人員應當及時向（　　）報告。

    A.中國證監會

    B.中國期貨業協會

    C.國務院期貨監督委員會

    D.中國銀監會

    66. 中國期貨業協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴從事期貨經營業務的機
構，制訂（　　），按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人
享有申訴等權利。

    A.相關制度

    B.從業標準

    C.工作規程

    D.處罰規則

    67. 發生下列（　　）事件時，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決
定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作
日內向中國期貨業協會報告。

    A.期貨從業人員受到從中國證監會處分

    B.期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分

    C.從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的

    D.從事的期貨業務行為涉嫌違法違規但未被調查處理的

    68. 期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（　　），客
戶予以追認的除外。

    A.期貨公司承擔賠償責任

    B.非受托人承擔賠償責任

    C.受托人承擔連帶責任

    D.非受托人承擔連帶責任

    69. 下列說法正確的是（　　）。

    A.客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應當承擔責任

    B.期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責
任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔
責任‘

    C.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客
戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶沒有理由要求期貨公司返還

    D.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客
戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院
應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外

    70. 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金
的，（　　）。

    A.按期貨經紀合同的約定處理

    B.按交易規則的規定處理

    C.約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉

    D.約定不明確的，按《客戶管理條例》的相關規定處理

    答案及解析

    二、多項選擇題

    61.BCD「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十九條規定，期
貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投
資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中
可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等
規定的承諾或保證。

    62.ABCD 「解析」參看《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十一條
規定。

    63.ABCD 「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十九條規定，
期貨從業人員有下列情形之所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；（四）

    妥善處理客戶保證金和持倉的報告；（五）中國證監會規定的其他材料。