2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    71. 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定
或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉（　　）進行強行平倉，造成期貨公司或者客
戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。

    A.條件

    B.價格

    C.時間

    D.方式

    72. 在發(fā)生下列（　　）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。

    A.1 ／3 以上會員聯(lián)名提議

    B.理事會認為必要

    C.2 ／3 以上會員聯(lián)名提議

    D.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2 ／3

    73. 期貨交易所的董事長行使的職權(quán)有（　　）。

    A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

    B.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

    C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

    D.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

    74. 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（　　）等必
要的風險處置措施。A.延遲開市

    B.暫停交易

    C.提前閉市

    D.限制交易

    75. 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公
司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（　　）申請材料。

    A.變更法定代表人申請書

    B.擬任法定代表人任職資格證明

    C.擬任法定代表人自然人身份證明

    D.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

    76. 期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）

    申請材料。

    A.變更住所申請書

    B.變更住所的詳細計劃

    C.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

    D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

    77. 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（　　）申請材料。

    A.停業(yè)申請書

    B.停業(yè)決議文件

    C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    78. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列（　　）機構(gòu)或者個人，在指定
的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

    A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

    B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

    C.期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶

    D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等
中介服務(wù)機構(gòu)

    79. 除《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（　　）人員
不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

    A.無民事行為能力人

    B.限制民事行為能力人

    C.期貨公司的工作人員及其配偶

    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和
中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

    80. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對（　　）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及
其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

    A.期貨交易所

    B.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

    C.期貨交易所會員

    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

    答案及解析

    77.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，
應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件
；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；（四）

    中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    78.ABD「解析」《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和
財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他
工作人員；（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（三）為期貨
公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。

    79.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第五十條規(guī)定，除《期貨交易管理
條例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易
：（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（二）期貨公司的工作人
員及其配偶；（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存
管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。

    80.ABD「解析」《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管
理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控
機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。