工程項(xiàng)目范圍管理

　　考試要點(diǎn)：

　　1.熟悉范圍定義的概念、依據(jù)和成果，范圍確認(rèn)的依據(jù)、方法和結(jié)果，范圍變更控制的依據(jù)，項(xiàng)目工作范圍變更控制系統(tǒng)。

　　2.掌握范圍定義的方法。

　　第一節(jié)工程項(xiàng)目范圍定義

　　一、工程項(xiàng)目范圍管理概念

　　工程項(xiàng)目范圍管理是指確保項(xiàng)目完成全部規(guī)定要做的工作，而且僅僅完成規(guī)定要做的工作，從而成功地達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)的管理過程。

　　二、工程項(xiàng)目范圍定義

　　(一)范圍定義的概念(熟悉)

　　工程項(xiàng)目范圍定義就是把項(xiàng)目的可交付成果(一個主要的子項(xiàng)目)劃分為較小的、更易管理的多個單元。范圍定義的目的如下：

　　①提高費(fèi)用、時間和資源估算的準(zhǔn)確性;

　　②確定在履行合同義務(wù)期間對工程進(jìn)行測量和控制的基準(zhǔn)，即：劃分的獨(dú)立單元要便于進(jìn)度測量，目的是及時計算已發(fā)生的工程費(fèi)用;

　　③明確劃分各部分的權(quán)力和責(zé)任，便于清楚地分派任務(wù)。

　　(二)范圍定義的依據(jù)(熟悉)

　　1.工程項(xiàng)目概況。

　　2.項(xiàng)目的約束條件。

　　3.項(xiàng)目其他階段的成果。

　　4.歷史資料。

　　5.各種假設(shè)。

　　(三)范圍定義的方法(掌握)

　　1.工作分解結(jié)構(gòu)的概念和目的

　　(1)工作分解結(jié)構(gòu)的概念

　　工作分解結(jié)構(gòu)是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將項(xiàng)目按一定的方法劃分為可以管理的項(xiàng)目單元，通過控制這些單元的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，使它們之間的關(guān)系協(xié)調(diào)一致，從而控制整個項(xiàng)目目標(biāo)。

　　從上述定義和WBS的名稱上不難看出，它是將合同中要做的全部工作分解成合適大小的部分來編制項(xiàng)目目標(biāo)計劃的一種結(jié)構(gòu)或框架，這種結(jié)構(gòu)或框架具有層次性。對簡單的項(xiàng)目，只需分成三層，即項(xiàng)目、子項(xiàng)目、工作。對復(fù)雜的或大型的項(xiàng)目，為清晰起見，則分成五至六層。工作分解結(jié)構(gòu)中，每下降一級表示項(xiàng)目單元的描述逐漸變得詳細(xì)。

　　(2)工作分解結(jié)構(gòu)的目的

　　①將整個項(xiàng)目劃分為相對獨(dú)立的、易于管理的較小的項(xiàng)目單元，這些較小的項(xiàng)目單元

　　有時也稱作工作或活動。

　　②將這些工作或活動與組織機(jī)構(gòu)相聯(lián)系，將完成每一工作或活動的責(zé)任賦予具體的組織或個人，這就是組織或個人的目標(biāo);

　　③對每一工作或活動做出較為詳細(xì)的時間、費(fèi)用估計，并進(jìn)行資源分配，形成進(jìn)度目標(biāo)和費(fèi)用目標(biāo);

　　④可以將項(xiàng)目的每一工作或活動與公司的財務(wù)賬目相聯(lián)系，及時進(jìn)行財務(wù)分析;

　　⑤確定項(xiàng)目需要完成的工作內(nèi)容和項(xiàng)目各項(xiàng)工作或活動的順序;

　　⑥估計項(xiàng)目全過程的費(fèi)用;

　　⑦可與網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)共同使用，以規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)圖的形態(tài)。

　　2.建立工作分解結(jié)構(gòu)的步驟

　　(1)確定項(xiàng)目總目標(biāo)

　　根據(jù)項(xiàng)目技術(shù)規(guī)范和項(xiàng)目合同的具體要求，確定最終完成項(xiàng)目需要達(dá)到的項(xiàng)目總目標(biāo)。

　　(2)確定項(xiàng)目目標(biāo)層次

　　確定項(xiàng)目目標(biāo)層次就是確定工作分解結(jié)構(gòu)的詳細(xì)程度(即WBS的分層數(shù))。

　　(3)劃分項(xiàng)目建設(shè)階段

　　將項(xiàng)目建設(shè)單位的全過程劃分成不同的、相對獨(dú)立的階段。如設(shè)計階段、施工階段等。

　　(4)建立項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)

　　項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)中應(yīng)包括參與項(xiàng)目的所有組織或人員，以及項(xiàng)目環(huán)境中的各個關(guān)鍵人物。

　　(5)確定項(xiàng)目的組成結(jié)構(gòu)

　　根據(jù)項(xiàng)目的總目標(biāo)和階段性目標(biāo)，將項(xiàng)目的最終成果和階段性成果進(jìn)行分解，列出達(dá)到這些目標(biāo)所需的硬件(如設(shè)備、各種設(shè)施或結(jié)構(gòu))和軟件(如信息資料或服務(wù))，它實(shí)際上是對子項(xiàng)目或項(xiàng)目的組成部分進(jìn)一步分解形成的結(jié)構(gòu)圖表，其主要技術(shù)是按工程內(nèi)容進(jìn)行項(xiàng)目分解。這一過程簡述如下。

　　1)識別項(xiàng)目的主要組成部分從兩方面考慮，一是可作為獨(dú)立的交付成果，一是便于實(shí)際管理(即考慮如何管理每個組成部分)。獨(dú)立的可交付成果是指其具有相對獨(dú)立性，一旦建成，即可馬上移交給業(yè)主使用或投產(chǎn)運(yùn)營。因此，在確定各個可交付成果(或子項(xiàng)目)的開始和完成時間時，應(yīng)注意在可行的情況下，先完成的可交付成果(或子項(xiàng)目)應(yīng)能相對獨(dú)立地投產(chǎn)運(yùn)營。

　　2)確定該級別的每一單元是否可以“恰當(dāng)”地估算費(fèi)用和工期。不同的單元可以有不同的分解級別，這就是“恰當(dāng)”的含義。

　　3)識別每一可交付成果的組成單元：這些單元在完成后可產(chǎn)生切實(shí)的、有形的成果，以便實(shí)施進(jìn)度測量。

　　4)證實(shí)分解的正確性。可通過回答下列問題，進(jìn)一步證明項(xiàng)目分解的正確性：①目前所分解的層次，對完成所分解的單元是否很必要而且也足夠詳細(xì)?如果不是，則必須修改組成單元(增加單元、刪除單元、或重新定義);②是否清晰和完整地定義了每一個事項(xiàng)?如果不是，則必須修改有關(guān)工作描述并增加描述內(nèi)容;③是否能恰當(dāng)?shù)卮_定每個事項(xiàng)的起止時間和作出費(fèi)用估算?這個事項(xiàng)是否已分派給某一部門(小組或個人)?他們是否愿意承擔(dān)滿意完成該事項(xiàng)的全部責(zé)任?如果不是，則應(yīng)做出修改以進(jìn)行有效地管理控制。

　　(6)建立編碼體系

　　以公司現(xiàn)有財務(wù)圖表為基礎(chǔ)，建立項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)的編碼體系。

　　(7)建立工作分解結(jié)構(gòu)

　　將上述(3)~(6)項(xiàng)結(jié)合在一起，即形成了工作分解結(jié)構(gòu)。

　　(8)編制總網(wǎng)絡(luò)計劃

　　根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)的第二或第三層，編制項(xiàng)目總體網(wǎng)絡(luò)計劃。總體網(wǎng)絡(luò)計劃可以再利用網(wǎng)絡(luò)計劃的一般技術(shù)(如關(guān)鍵線路法，或稱CPM法，CriticalPathMethod)進(jìn)行細(xì)化。總網(wǎng)絡(luò)計劃確定了項(xiàng)目的總進(jìn)度目標(biāo)和關(guān)鍵子目標(biāo)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目總體網(wǎng)絡(luò)計劃用于向項(xiàng)目的高級管理層報告項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r，即完成進(jìn)度目標(biāo)的情況。

　　(9)建立職能矩陣

　　分析工作分解結(jié)構(gòu)中各個子系統(tǒng)或單元與組織機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，用以明確組織機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門應(yīng)負(fù)責(zé)完成的項(xiàng)目子系統(tǒng)或項(xiàng)目單元，并建立項(xiàng)目系統(tǒng)的責(zé)任矩陣。

　　(10)建立項(xiàng)目財務(wù)圖表

　　將工作分解結(jié)構(gòu)中的每一個項(xiàng)目單元進(jìn)行編碼，形成項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的編碼系統(tǒng)。此編碼系統(tǒng)與項(xiàng)目的財務(wù)編碼系統(tǒng)相結(jié)合，即可對項(xiàng)目實(shí)施財務(wù)管理，制作各種財務(wù)圖表，建立費(fèi)用目標(biāo)。

　　(11)編制關(guān)鍵線路網(wǎng)絡(luò)計劃

　　前述的十項(xiàng)步驟完成后，形成了一個完整的工作分解結(jié)構(gòu)，它是制定詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計劃的基礎(chǔ)，因?yàn)楣ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)本身不涉及項(xiàng)目的具體工作、工作的時間估計、資源使用以及各項(xiàng)工作間的邏輯關(guān)系。因此，項(xiàng)目的進(jìn)度控制還須使用詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計劃。詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計劃一般采用關(guān)鍵線路法(CPM)編制，它是對工作分解結(jié)構(gòu)中的項(xiàng)目單元作進(jìn)一步細(xì)分后產(chǎn)生的，可用于直接控制生產(chǎn)或施工活動。詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計劃定義了各項(xiàng)工作的進(jìn)度目標(biāo)。

　　(12)建立工作順序系統(tǒng)

　　根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)和職能矩陣，建立項(xiàng)目的工作順序系統(tǒng)，以明確各職能部門所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目子系統(tǒng)或項(xiàng)目單元何時開始，何時結(jié)束，同時，也明確了項(xiàng)目子系統(tǒng)或項(xiàng)目單元間的前后銜接關(guān)系。

　　(13)建立報告和控制系統(tǒng)

　　根據(jù)項(xiàng)目的整體要求、工作分解結(jié)構(gòu)以及總體和詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計劃，即可以建立項(xiàng)目的報告體系和控制系統(tǒng)，以核實(shí)項(xiàng)目的執(zhí)行情況。

　　3.參照以前項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)

　　以前項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)經(jīng)常可用于一個新項(xiàng)目。盡管每個項(xiàng)目都是唯一的，但是WBS模板卻可以重復(fù)使用，因?yàn)榇蟛糠猪?xiàng)目具有某些共性，這些共性使一個項(xiàng)目在一定程度上類似于另一個項(xiàng)目，對同一類項(xiàng)目，則更是如此。

　　(四)范圍定義的成果(熟悉) 1.工作分解結(jié)構(gòu) 2.更新描述工作范圍的文件

　　在項(xiàng)目周期各階段，因項(xiàng)目業(yè)主對咨詢?nèi)蝿?wù)的要求不同，故會有不同的范圍定義的結(jié)果。主要結(jié)果如下：

　　(1)工作大綱

　　工作大綱(TermsofReference，TOR)是項(xiàng)目業(yè)主詳細(xì)說明其要求被聘請的咨詢工程師完成的咨詢服務(wù)內(nèi)容的說明文件，是咨詢服務(wù)招標(biāo)文件中的重要內(nèi)容之一。項(xiàng)目業(yè)主將咨詢服務(wù)的工作范圍列入工作大綱，要求應(yīng)聘的咨詢公司根據(jù)此工作大綱編寫咨詢服務(wù)建議書。

　　工作大綱的內(nèi)容一般包括：工程項(xiàng)目概述、工程項(xiàng)目目標(biāo)、咨詢服務(wù)的范圍、人員培訓(xùn)、工作進(jìn)度與報告以及業(yè)主為咨詢專家提供的資料、當(dāng)?shù)胤��?wù)、輔助人員和設(shè)施。

　　(2)咨詢服務(wù)技術(shù)建議書

　　咨詢服務(wù)技術(shù)建議書是咨詢公司根據(jù)招標(biāo)文件的要求，對實(shí)施和完成TOR中所規(guī)定的咨詢服務(wù)內(nèi)容所采用的技術(shù)、組織等措施進(jìn)行詳細(xì)說明的技術(shù)建議書。

　　世界銀行技術(shù)建議書――標(biāo)準(zhǔn)格式(1997年7月，2002年3月修訂)的內(nèi)容：①技術(shù)建議遞交格式;②公司參考信息;③對TOR和要求業(yè)主提供的資料、服務(wù)和設(shè)施的解釋和建議;④實(shí)施咨詢服務(wù)的方法和工作計劃描述;⑤咨詢服務(wù)的團(tuán)隊(duì)組成和任務(wù)分配;⑥擬派專業(yè)人員的簡歷;⑦專業(yè)人員時間安排表;⑧工作進(jìn)度計劃。

　　(3)咨詢服務(wù)合同附件――服務(wù)描述

　　在雙方簽訂咨詢服務(wù)合同前，項(xiàng)目業(yè)主和咨詢公司雙方就具體的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一致意見。