FIDIC合同條件中工程師的地位

    一個(gè)項(xiàng)目，從選定、可行性研究、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、評(píng)估、審核、準(zhǔn)備、組織、實(shí)施（施工），直到完成是一個(gè)整體過程。項(xiàng)目管理就是利用有關(guān)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制。在國際上，建設(shè)項(xiàng)目發(fā)起單位一般都要建立項(xiàng)目管理班子，制定系統(tǒng)而周密的管理計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目的范圍、費(fèi)用、時(shí)間、質(zhì)量、資源、風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境、同項(xiàng)目各有關(guān)方面的關(guān)系、乃至項(xiàng)目管理班子自身的建設(shè)諸多方面進(jìn)行全方位的管理，并貫穿于項(xiàng)目各個(gè)階段。

    按照國際慣例，項(xiàng)目業(yè)主單位將建設(shè)項(xiàng)目施工階段的絕大部分日常管理職責(zé)交給了工程師（相當(dāng)于我們現(xiàn)在的監(jiān)理工程師）。這是因?yàn)椋�第一，他們大多�?shù)人不擁有足夠數(shù)量的具有適當(dāng)經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行合同的監(jiān)督和管理；第二，在業(yè)主同承包商出現(xiàn)分歧時(shí)工程師可在雙方之間公正行事；第三，所有的建設(shè)項(xiàng)目，不論采取何種合同形式，都不可避免地會(huì)出現(xiàn)許多問題要求做出決定。例如，詳細(xì)設(shè)計(jì)或施工、對(duì)技術(shù)要求說明書的解釋、工程量測(cè)量和估價(jià)以及時(shí)間延長和額外款項(xiàng)的索取等。工程師由于一般都參加了工程的設(shè)計(jì)，甚至參加了可行性研究和規(guī)劃階段，他肯定是解決這些問題的最佳人員。這最后一點(diǎn)可在反映國際慣例的，世界銀行在1987年編寫印發(fā)的《世界銀行借款國聘請(qǐng)咨詢公司和世界銀行聘請(qǐng)咨詢公司作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)指南》中得到驗(yàn)證。

    該《指南》第2.16款說"在某些情況下固定或連續(xù)雇傭同一家公司可能會(huì)很有好處。例如選擇一家從可行性研究開始，直到項(xiàng)目準(zhǔn)備，從項(xiàng)目準(zhǔn)備直到項(xiàng)目施工階段連續(xù)下來的公司……"，而在第2.17款中又說"一般建議項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)理工作由完成項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的同一家咨詢公司承擔(dān)。這樣可保證合同文件在實(shí)施階段得到正確解釋，且在實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)必須作出設(shè)計(jì)修改時(shí)也能符合原來的設(shè)想。對(duì)于某些類型的項(xiàng)目，如大型壩體、電站和工業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目，都是在合同簽署后并隨著工程的進(jìn)行才由設(shè)計(jì)咨詢公司編制施工圖紙。因此，對(duì)于這樣的項(xiàng)目，設(shè)計(jì)咨詢公司通常應(yīng)當(dāng)被聘為項(xiàng)目的施工監(jiān)理。"亞洲開發(fā)銀行也有類似的要求。

    合同本來是業(yè)主和承包商之間簽定的。但是，F(xiàn)IDIC合同條件中卻規(guī)定了獨(dú)立于這雙方之外的第三者工程師的權(quán)力和責(zé)任。這種做法，為合同雙方提供了許多好處。業(yè)主關(guān)心的是如何確保其在質(zhì)量控制、工期和預(yù)算控制方面的利益受到妥善的保護(hù)，但其本人又可能沒有具備適當(dāng)經(jīng)驗(yàn)的人員可用于合同工程的監(jiān)督和管理。在無外來的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)時(shí)，業(yè)主會(huì)擔(dān)心承包商不履行合同，拖延工期、粗制濫造。甚至?xí)�由于業(yè)主缺少承包商拖延工期、中斷工程是由于承包商的原因的證據(jù)而使承包商索賠得逞。承包商可能會(huì)不受懲處而揚(yáng)長而去。在業(yè)主看來，由于工程師的任何決定（無論是否有利于承包商），業(yè)主得到的印象是工程師或工程師代表及其他現(xiàn)場(chǎng)人員對(duì)于承包商的活動(dòng)每天都了如指掌，并做了詳細(xì)記錄，從而對(duì)承包商的表現(xiàn)能夠形成一個(gè)真實(shí)可靠的看法，這種了解和記錄對(duì)于正確估計(jì)工期的延誤的影響以及掌握工程總體設(shè)計(jì)思想都是必不可少的。在合同雙方之間引入工程師，有利于緩沖矛盾。

    除了FIDIC合同條件，世界上很多地區(qū)使用的合同條件都規(guī)定了工程師的權(quán)力和責(zé)任。惟有我國例外。1991年工商行政管理局和建設(shè)部編寫的《建設(shè)工程施工合同條件》和《建設(shè)工程施工合同協(xié)議條款》僅在第二部分雙方一般責(zé)任的第5條第3款有一句話，"實(shí)行社會(huì)監(jiān)理的工程，甲方委托的總監(jiān)理工程師按協(xié)議的約定，部分或全部行使合同中甲方代表的權(quán)力，履行甲方的職責(zé)，但無權(quán)解除合同中乙方的義務(wù)。"對(duì)于承包商來說，他在施工過程中直接打交道的不是業(yè)主，而是工程師。因此，他必須弄清楚工程師的職責(zé)到底是什么，有哪些權(quán)力。由于以下要講到的各種原因，當(dāng)承包商接到招標(biāo)文件時(shí)要弄清楚誰將是該項(xiàng)目的工程師。他關(guān)系到承包商的索賠能否公正、迅速地得到解決，自己的權(quán)利能否得到應(yīng)有的保護(hù)。

    另一方面，承包商的基本義務(wù)固然是按照合同辦事，但是，F(xiàn)IDIC合同條件第13條明文規(guī)定"除在法律或?qū)嶋H上不可能做到之外，承包商應(yīng)嚴(yán)格按照合同施工、竣工工程，彌補(bǔ)其中任何缺陷，并使工程師滿意。在涉及或關(guān)系到該項(xiàng)工程的任何事項(xiàng)上，無論合同中是否寫明，承包商都要嚴(yán)格遵守與執(zhí)行工程師的指示。承包商只能從工程師處取得指示，或根據(jù)第2條的規(guī)定，從工程師代表處取得指示。

    抓合同管理和結(jié)算支付促進(jìn)工程建設(shè)順利進(jìn)展

    小浪底工程是一項(xiàng)利用多種外資、由多家國外承包商承擔(dān)主體施工任務(wù)的特大型水利樞紐工程。為確保小浪底工程建設(shè)順利進(jìn)行，小浪底水利樞紐建設(shè)管理局通過加強(qiáng)合同管理、嚴(yán)格結(jié)算支付程序等手段，使工程進(jìn)度、質(zhì)量和投資都得到有效控制，保證了小浪底項(xiàng)目建設(shè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

    嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)制，規(guī)范合同條款

    小浪底工程建設(shè)全面引進(jìn)了招投標(biāo)競(jìng)爭機(jī)制，特別是由于小浪底工程部分利用世行貸款建設(shè)，主體工程施工和主要設(shè)備采購都要實(shí)行國際競(jìng)爭性招標(biāo)，因而其招標(biāo)工作要求更嚴(yán)格、更規(guī)范。

    小浪底工程的國際招標(biāo)，從標(biāo)書的編制、合同條件和技術(shù)規(guī)程規(guī)范的規(guī)定、標(biāo)書的發(fā)售，直到選定中標(biāo)承包商，整個(gè)過程都嚴(yán)格按國際通用的FIDIC條款和世界銀行“采購導(dǎo)則”規(guī)定進(jìn)行，體現(xiàn)了與國際慣例接軌。在國內(nèi)標(biāo)招標(biāo)工作中，我們系統(tǒng)地引入了國際招標(biāo)中的做法。一是嚴(yán)格進(jìn)行承包商資格審查，提高了被選承包商的合同履約能力；二是參照國際工程通用的FIDIC條款編寫招標(biāo)文件，借鑒國際工程合同條款完善合同內(nèi)容。

    加強(qiáng)合同管理，妥善處理合同爭議

    小浪底主體土建工程和主要設(shè)備采購實(shí)行國際招標(biāo)，故國際標(biāo)工程的合同管理是小浪底工程合同管理的主要組成部分。小浪底工程土建國際標(biāo)合同文件的主要依據(jù)是FIDIC條款，國際標(biāo)工程管理均以合同為準(zhǔn)則，合同是約束業(yè)主和承包商的法律性文件。由于我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制正處在逐步建立階段，許多方面還不能完全適應(yīng)國際市場(chǎng)的要求，加上我們與承包商存在東西方文化、思維方式上的差異，特別是由于小浪底工程地質(zhì)、技術(shù)等特點(diǎn)的影響，從而給合同管理帶來較多新的問題。針對(duì)上述情況，小浪底工程在合同管理方面主要采取了以下措施：一是把合同管理放在業(yè)主和監(jiān)理各項(xiàng)管理工作的首位，根據(jù)工作需要建立、完善合同管理機(jī)構(gòu)，建立了以業(yè)主為核心、以監(jiān)理工程師為工作主體的合同管理體系，實(shí)行分級(jí)、分類管理。二是嚴(yán)把合同簽訂關(guān)，建立了嚴(yán)格的合同會(huì)簽制度及法人代表授權(quán)委托簽訂合同制度。三是嚴(yán)格造價(jià)審核制度。對(duì)于國內(nèi)標(biāo)尤其是小型基建項(xiàng)目，我局嚴(yán)格按照《合同管理暫行辦法》的規(guī)定檢查立項(xiàng)程序，審查時(shí)嚴(yán)格按照國家有關(guān)定額和取費(fèi)規(guī)定，提高了預(yù)算的準(zhǔn)確性，節(jié)省了工程投資。四是正確處理合同爭議。為使合同處理更具公平性，促使承包商放棄不合理的索賠要求，我局根據(jù)世界銀行的建議，同三個(gè)國際標(biāo)的承包商共同聘請(qǐng)成立了爭議評(píng)審團(tuán)（DRB），由DRB來對(duì)雙方的爭議提出處理建議。五是大力培養(yǎng)合同管理人才，全面提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，造就一支適應(yīng)國際工程管理的合同管理隊(duì)伍。

    建立嚴(yán)密的工程價(jià)款結(jié)算支付程序

    國際標(biāo)工程價(jià)款支付，尤其是世行貸款的提付，不僅要求資料齊全、數(shù)字準(zhǔn)確，而且有嚴(yán)格的時(shí)間限制。為了提高支付的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，避免因延誤支付而引起的索賠，我們針對(duì)國際標(biāo)工程管理的特點(diǎn)，制定了工程價(jià)款結(jié)算支付程序和控制制度，從監(jiān)理工程師開具支付證書到業(yè)主財(cái)務(wù)部門結(jié)算支付各個(gè)環(huán)節(jié)都有明確的控制辦法，每個(gè)環(huán)節(jié)都有審核要求、完成時(shí)限和責(zé)任規(guī)定，收到了很好的效果。

    小浪底工程自開工以來，已簽訂各類合同1300多個(gè)，一般在執(zhí)行的合同都在300個(gè)以上，日平均支付金額在1000萬元以上。由于在合同管理和結(jié)算支付過程中堅(jiān)持上述做法，使得這些合同都得以順利執(zhí)行，取得了促進(jìn)工程進(jìn)展、節(jié)約工程投資的效果。