2013年《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》重點知識98
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-11-01
第十章 社會評價
投資項目是在一定的社會環(huán)境條件下實施的，在其投資建設(shè)和運營過程中，會產(chǎn)生各種各樣的社會影響。科學(xué)發(fā)展觀強調(diào)以人為本，關(guān)注公共利益。因此，在項目決策過程中投資項目的社會評價將越來越受到重視。
雖然社會評價很重要，但由于影響程度、時間和費用等原因，并不要求任何項目都進(jìn)行社會評價。一般而言，主要是針對那些對當(dāng)?shù)鼐用袷芤孑^大的社會公益性項目、對人們生活影響較大的基礎(chǔ)設(shè)施項目、容易引起社會矛盾的項目以及扶貧項目進(jìn)行社會評價。包括引發(fā)大規(guī)模移民征地的項目，如交通、供水、采礦和油田項目，以及具有明顯社會發(fā)展目標(biāo)的項目，如扶貧項目、區(qū)域性發(fā)展項目和社會服務(wù)項目(如教育、文化和公共衛(wèi)生項目等)。
在項目評價中首先需要進(jìn)行初步社會評價，然后根據(jù)初步評價的結(jié)果，判斷是否需要進(jìn)行詳細(xì)社會分析的必要性
第一節(jié) 社會評價的內(nèi)容和步驟
(一)社會評價的主要內(nèi)容
社會評價從以人為本的原則出發(fā)，研究內(nèi)容包括項目的社會影響分析、項目與所在地區(qū)的互適性分析和社會風(fēng)險分析等三個方面。
1、社會影響分析
項目的社會影響分析在內(nèi)容上可分為三個層次，從國家、地區(qū)、社區(qū)三個層面展開，包括正面影響和負(fù)面影響。通過分析，對項目的社會影響做出評價。編制項目社會影響分析表，如表所示。
表1 項目社會影響分析表
序號 社會因素 影響的范圍、程度 可能出現(xiàn)的后果 措施建議
1 對居民收入的影響
2 對居民生活水平與生活質(zhì)量的影響
3 對居民就業(yè)的影響
4 對不同利益相關(guān)者的影響
5 對脆弱群體的影響
6 對地區(qū)文化、教育、衛(wèi)生的影響
7 對地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、社會服務(wù)容量和城市化進(jìn)程的影響
8 對少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣和宗教的影響
2、互適性分析
互適性分析主要是分析預(yù)測項目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，以及當(dāng)?shù)卣⒕用裰С猪椖康某潭龋疾祉椖颗c當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系。
(1)分析預(yù)測與項目直接相關(guān)的不同利益相關(guān)者對項目建設(shè)和運營的態(tài)度及參與程度，選擇可以促使項目成功的各利益相關(guān)者的參與方式，對可能阻礙項目存在與發(fā)展的因素提出防范措施。分析內(nèi)容包括：項目所在地區(qū)中不同利益相關(guān)者參與項目活動的重要性，對當(dāng)?shù)厝巳旱膮⑴c有影響的關(guān)鍵的社會因素，在項目社區(qū)中是否有一些群體被排斥在項目設(shè)計方案之外或在項目方案中沒有發(fā)表意見的機會，找出項目地區(qū)的人群參與項目設(shè)計、準(zhǔn)備和實施的恰當(dāng)?shù)男问胶头椒ā?/p>
(2)分析預(yù)測項目所在地區(qū)的社會組織對項目建設(shè)和運營的態(tài)度，可能在哪些方面、在多大程度上對項目予以支持和配合。首先分析當(dāng)?shù)卣畬椖康膽B(tài)度及協(xié)作支持的力度。其次分析當(dāng)?shù)厝罕妼椖康膽B(tài)度以及群眾參與的程度。通過分析項目的受益者及受益面的大小、受損者及其受損程度和補償方案，尋找共贏方案。
(3)分析預(yù)測項目所在地區(qū)社會環(huán)境、文化狀況能否適應(yīng)項目建設(shè)和發(fā)展需要。
通過項目與所在地的互適性分析，評價當(dāng)?shù)厣鐣䦟椖窟m應(yīng)性和可接受程度，編制社會對項目的適應(yīng)性和可接受程度分析表，如表 2所示。
表 2 社會對項目的適應(yīng)性和可接受程度分析表
序號 社會因素 適應(yīng)程度 可能出現(xiàn)的問題 措施建議
1 不同利益相關(guān)者的態(tài)度
2 當(dāng)?shù)厣鐣M織的態(tài)度
3 當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境條件
3、社會風(fēng)險分析
項目的社會風(fēng)險分析是對可能影響項目的各種社會因素進(jìn)行識別和排序，選擇影響面大、持續(xù)時間長，并容易導(dǎo)致較大矛盾的社會因素進(jìn)行預(yù)測，分析可能出現(xiàn)這種風(fēng)險的社會環(huán)境和條件。通過分析社會風(fēng)險因素，編制項目社會風(fēng)險分析表，如表 3所示。
表 3 社會風(fēng)險分析表
序號 社會風(fēng)險因素 持續(xù)時間 可能導(dǎo)致的后果 措施建議
1 移民安置問題
2 民族矛盾、宗教問題
3 弱勢群體支持問題
4 受損補償問題
(二)社會評價的步驟
社會評價一般包括調(diào)查社會資料、識別社會因素、論證比選方案三個步驟。
1、調(diào)查社會資料
調(diào)查了解項目所在地區(qū)的社會環(huán)境等方面的資料，包括項目所在地區(qū)和受影響的社區(qū)基本社會經(jīng)濟情況，以及項目影響時限內(nèi)可能的變化。包括人口統(tǒng)計資料、基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)設(shè)施狀況;當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣、人際關(guān)系;各利益相關(guān)者對項目的反應(yīng)、要求與接受程度;各利益相關(guān)者參與項目活動的可能性，如項目所在地區(qū)干部群眾對參與項目活動的態(tài)度和積極性，可能參與的形式和時間，婦女參與有無特殊情況等。社會調(diào)查可采用多種調(diào)查方法，如查閱歷史文獻(xiàn)、統(tǒng)計資料、問卷調(diào)查、現(xiàn)場訪問與觀察、開座談會等。
2、識別社會因素
分析社會調(diào)查獲得的資料，對項目涉及的各種社會因素進(jìn)行分類。一般可分成三類：
(1)影響人類生活和行為的因素。如對就業(yè)、收入分配、社區(qū)發(fā)展和城市建設(shè)、居民身心健康、文化教育事業(yè)、社區(qū)福利和社會保障等的影響因素。
(2)影響社會環(huán)境變遷的因素。如對自然和生態(tài)環(huán)境、資源綜合開發(fā)利用、能源節(jié)約、耕地和水資源等的影響因素，以及由此對社會環(huán)境的影響。
(3)影響社會穩(wěn)定與發(fā)展的因素。如對人們風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、民族團(tuán)結(jié)的影響，對社區(qū)組織結(jié)構(gòu)和地方管理機構(gòu)的影響，對國家安全和地區(qū)發(fā)展的影響等等。
從這些因素中，識別與選擇影響項目實施和項目成功的主要社會因素，作為社會評價和對項目方案進(jìn)行論證比選的重點。
3、論證比選方案
對擬定的項目建設(shè)地點、技術(shù)方案和工程方案中涉及的主要社會因素進(jìn)行定性、定量分析，比選推薦社會正面影響大、社會負(fù)面影響小的方案。主要內(nèi)容包括：
(1)確定評價目標(biāo)與評價范圍。根據(jù)投資項目建設(shè)的目的、功能以及國家和地區(qū)的社會發(fā)展戰(zhàn)略，對與項目相關(guān)的各社會因素進(jìn)行分析研究，找出項目對社會環(huán)境可能產(chǎn)生的影響，確定社會評價的目標(biāo)，并分析主要目標(biāo)和次要目標(biāo)。分析的范圍包括項目影響涉及的空間范圍和時間范圍。
(2)選擇評價指標(biāo)。包括各種效益和影響的定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。所選指標(biāo)不宜過多，且要便于搜集數(shù)據(jù)和進(jìn)行評定。
(3)確定評價標(biāo)準(zhǔn)。
(4)制定備選方案。 提出若干可供選擇的方案，并采取訪問、座談、實地考察等方式，了解項目影響區(qū)域范圍內(nèi)地方政府與群眾的意見，將這些意見納入方案比較的過程中。
(5)進(jìn)行項目評價。根據(jù)調(diào)查和預(yù)測的資料，對每一個備選方案進(jìn)行定量和定性評價。首先，對能夠定量計算的指標(biāo)，依據(jù)調(diào)查和預(yù)測資料進(jìn)行測算，并根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)判斷其優(yōu)劣。其次，對不能定量計算的社會因素進(jìn)行定性分析，判斷各種社會因素對項目的影響程度，揭示項目可能存在的社會風(fēng)險。再次，分析判斷各定性指標(biāo)和定量指標(biāo)對項目實施和社會發(fā)展目標(biāo)的重要程度，對各指標(biāo)進(jìn)行排序并賦予一定的權(quán)重。對若干重要的指標(biāo)，特別是不利影響的指標(biāo)進(jìn)行深入的分析研究，制定減輕不利影響的措施，研究存在的社會風(fēng)險的性質(zhì)與重要程度，提出防控風(fēng)險的措施。
(6)編制社會評價報告。將對所評價項目的調(diào)查、預(yù)測、分析、比較的過程和結(jié)論，以及方案中的重要問題和有爭議的問題寫成一定格式的書面報告。在提出方案優(yōu)劣的基礎(chǔ)上，提出項目是否可行的結(jié)論或建議，形成項目社會評價報告，作為項目決策者的決策依據(jù)之一。