2013年期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題匯總

    41. 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（　　）。

    A ：職業紀律

    B ：專業勝任能力

    C ：職業品德

    D ：職業創新能力

    參考答案[D]

    42. 為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織
（　　）。

    A ：崗位培訓

    B ：后續職業培訓

    C ：分析師培訓

    D ：學歷教育

    參考答案[B]

    43. （　　）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業人員執業行為準則》

    C ：《期貨從業人員行為規范》

    D ：《期貨從業人員經紀業務規范》

    參考答案[B]

    44. 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（　　）原則，維護期
貨交易各方的合法權益。

    A ：公開、公平、公證

    B ：公平、公證、公信

    C ：公正、公開、公信

    D ：公開、公平、公正

    參考答案[D]

    45. 期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（　　）。

    A ：及時向主管部門報告

    B ：公平對待該投資者

    C ：及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

    D ：了解投資者的投資目標

    參考答案[C]

    46. 期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（　　）收取手續費。

    A ：交易所規定標準

    B ：經營成本或行業自律標準

    C ：證監會規定的標準

    D ：期貨經紀公司規定的標準

    47. 若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（　　）有效。

    A ：當日有效

    B ：三天內有效

    C ：指令未撤銷前有效

    D ：長期有效

    參考答案[A]

    48. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保
證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期
貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（　　）。

    A ：百分之六十

    B ：百分之八十

    C ：百分之二十

    D ：百分之四十

    參考答案[A]

    49. 投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報
（　　）審批。

    A ：中國期貨業協會

    B ：期貨交易所

    C ：中國證監會

    D ：期貨交易所會員大會

    參考答案[B]

    50. 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大
損失，期貨公司應承擔的賠償額（　　）。

    A ：不超過50%

    B ：不超過20%

    C ：不超過80%

    D ：不超過60%

    參考答案[C]