2013年期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題（6）
來源：中大網校發布時間：2013-01-16
51. 期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。
A ：營業期限屆滿，股東大會決定不再延續
B ：股東大會決定解散
C ：破產
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
52. 期貨交易所會員應當委派（ �。┻M入交易所場內進行期貨交易。
A ：客戶代表
B ：公司的交易部經理
C ：公司的運作部經理
D ：出市代表
參考答案[D]
53. 我國的期貨交易必須在（ ）內進行。
A ：期貨交易所
B ：商品交易市場
C ：商品產地
D ：買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
54. 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料
是（ �。�。
A ：身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
55. 期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范
運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系
列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內部控制制度
B ：內部控制文本制度
C ：內部監督體系
D ：內部控制模式
參考答案[A]
56. （ �。┦瞧谪洀臉I人員在執業過程中必須遵守的行為規范。
A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B ：《期貨從業人員執業行為準則》
C ：《期貨從業人員行為規范》
D ：《期貨從業人員經紀業務規范》
參考答案[B]
57. 審查期貨公司是否透支交易，應當以（ �。闃藴�。
A ：期貨交易所規定的保證金比例
B ：期貨經紀公司規定的保證金比例
C ：客戶實際交納的保證金
D ：中國證監會規定的保證金比例
參考答案[A]
58. 我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（）
日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、
規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。
A ：5 ；10
B ：10；20
C ：15；30
D ：7 ；14
參考答案[C]
59. 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ �。﹤浒�。
A ：中國期貨業協會
B ：本交易所會員大會
C ：本交易所理事會
D ：中國證監會
參考答案[D]
60. 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。
A ：非盈利企業法人
B ：非盈利民間團體
C ：官方機構
D ：按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
