2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    51. 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（　　）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

    A ：營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

    B ：股東大會(huì)決定解散

    C ：破產(chǎn)

    D ：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    52. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（　　）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

    A ：客戶代表

    B ：公司的交易部經(jīng)理

    C ：公司的運(yùn)作部經(jīng)理

    D ：出市代表

    參考答案[D]

    53. 我國(guó)的期貨交易必須在（　　）內(nèi)進(jìn)行。

    A ：期貨交易所

    B ：商品交易市場(chǎng)

    C ：商品產(chǎn)地

    D ：買賣雙方約定的場(chǎng)所

    參考答案[A]

    54. 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料
是（　　）。

    A ：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    B ：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    C ：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

    D ：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    55. 期貨經(jīng)紀(jì)公司（　　），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范
運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系
列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

    A ：內(nèi)部控制制度

    B ：內(nèi)部控制文本制度

    C ：內(nèi)部監(jiān)督體系

    D ：內(nèi)部控制模式

    參考答案[A]

    56. （　　）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

    C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

    D ：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

    參考答案[B]

    57. 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（　　）為標(biāo)準(zhǔn)。

    A ：期貨交易所規(guī)定的保證金比例

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

    C ：客戶實(shí)際交納的保證金

    D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

    參考答案[A]

    58. 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）

    日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（　　）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

    A ：5 ；10

    B ：10；20

    C ：15；30

    D ：7 ；14

    參考答案[C]

    59. 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（　　）備案。

    A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B ：本交易所會(huì)員大會(huì)

    C ：本交易所理事會(huì)

    D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    參考答案[D]

    60. 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（　　）。

    A ：非盈利企業(yè)法人

    B ：非盈利民間團(tuán)體

    C ：官方機(jī)構(gòu)

    D ：按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

    參考答案[D]