2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    9.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（　　）。

    A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15% 繳納

    B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

    C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

    D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

    參考答案[ABCD]

    10. 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（　　）。

    A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)
險(xiǎn)

    B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

    C ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

    D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交
易所收取任何費(fèi)用

    參考答案[AC]

    11. 出現(xiàn)下列（　　）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

    A ：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

    B ：交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員
的結(jié)算安全

    C ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

    D ：某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

    參考答案[ABC]

    12. 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)
員大會(huì)召開(kāi)條件的是：（　　）

    A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

    C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

    D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

    參考答案[B]

    13. 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（　　）行為。

    A ：出具虛假倉(cāng)單

    B ：違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

    C ：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

    D ：參與期貨交易

    參考答案[ABCD]

    14. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度
是指：（　　）

    A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員

    B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

    C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

    D.交易所通過(guò)結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)
每日無(wú)負(fù)債結(jié)算

    參考答案：[ABCD]

    15. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基
本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（　　）

    A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，
由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

    B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

    C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以
提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理

    D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行

    參考答案：[AD]

    16. 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（　　）條件。

    A ：申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

    B ：擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

    C ：擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]