2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總

    二、多選題

    1.期貨交易所應(yīng)當健全下列風險管理制度，（　　）。

    A.保證金制度

    B.當日無負債結(jié)算制度

    C.漲跌停板制度

    D.風險準備金制度

    參考答案[ABCD]

    2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。

    這些交易機制包括（　　）。

    A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

    B.可以買空和賣空

    C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

    D.保證金收取比例低于合約標的額20% 的

    參考答案[ACD]

    3.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（　　）。

    A ：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

    B ：按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

    C ：聯(lián)名提議召開會員大會

    D ：按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

    參考答案[ACD]

    4.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（　　）。

    A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

    B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

    C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

    D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓

    參考答案[ABD]

    5.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（　　）。

    A ：健全性原則

    B ：有效性原則

    C ：合理性原則

    D ：相互制約原則

    參考答案[ACD]

    6.期貨投資者保障基金可以運用于（　　）。

    A.銀行存款

    B.國債

    C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

    D.中央銀行票據(jù)

    參考答案[ABCD]

    7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（　　）的原則。

    A.公開

    B.合理

    C.有效

    D.完全保障

    參考答案[ABC]

    8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（　　）

    A.期貨經(jīng)紀公司

    B.期貨交易廳

    C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

    D.期貨咨詢機構(gòu)

    參考答案[ABCD]