2013年期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題匯總

    25. 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（　　）。

    A ：會員資格的取得條件和程序

    B ：會員資格的變更條件和程序

    C ：對會員的監督管理

    D ：會員違規、違約行為處理辦法

    參考答案[ABCD]

    26. 首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（　　）。

    A ：參加或列席與其履職相關的會議

    B ：查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

    C ：了解期貨公司業務執行情況

    D ：否決期貨公司董事會決議

    參考答案[ABC]

    27. 首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（　　）。

    A ：監管談話

    B ：出具警示函

    C ：責令更換

    D ：認定為不適當人選

    參考答案[ABCD]

    28. 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（　　）。

    A ：經紀公司不得混碼交易

    B ：期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承
擔交易結果

    C ：期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

    D ：經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

    參考答案[ABC]

    29. 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（　　），并及時公布。

    A ：周報表

    B ：月報表

    C ：季度報表

    D ：年報表

    參考答案[ABD]

    30. 全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（　　）

    A ：保證金標準

    B ：結算流程

    C ：協議變更和解除

    D ：爭議處理方式

    參考答案[ABCD]

    31. 下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（　　）。

    A ：注冊資本不低于人民幣1 億元

    B ：申請日前3 個會計年度，至少1 年盈利

    C ：每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3 億元

    D ：控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

    參考答案[ACD]

    32. 期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取
下列措施：（　　）

    A ：出具警示函

    B ：對公司高管人員進行監管談話

    C ：責令公司增加內部合規調查的頻率

    D ：提請董事會，撤銷高管人員職務

    參考答案[ABC]