2013年期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題匯總

    33. 下列表述中，（　�。┦钦�確的。

    A ：期貨經紀公司應當加入期貨業協會

    B ：期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

    C ：中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

    D ：中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

    參考答案[AD]

    34. 我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（　�。�業務。

    A ：投資基金

    B ：經紀業務

    C ：咨詢、培訓

    D ：自營

    參考答案[BC]

    35. 全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的
違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（　�。┐鸀槌袚�違約
責任

    A.客戶保證金

    B.風險準備金

    C.自有資金

    D.客戶準備金

    答案：[BC]

    36. 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面
結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（　�。┑某謧}強行平倉。

    A.非結算會員

    B.特別結算會員

    C.非結算會員客戶

    D.特別結算會員客戶

    答案：[AC]

    37. （　�。�應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規則及其
實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

    A.全面結算會員期貨公司

    B.交易結算會員期貨公司

    C.特別結算會員期貨公司

    D.一般結算會員期貨公司

    答案：[ABC]

    38. 期貨公司被期貨交易所（　�。�，應當在收到期貨交易所的通知文件之
日起3 個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告

    A.接納為會員

    B.暫停會員資格

    C.終止會員資格

    D.要求追加保證金

    答案：[ABC]

    39. 全面結算會員期貨公司應當平等對待（　�。�，防范利益沖突，不得利
用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

    A.本公司客戶

    B.非結算會員期貨公司

    C.非結算會員期貨公司客戶

    D.特別結算會員期貨公司

    答案：[ABC]

    40. 從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（　�。�

    A ：人民幣9000萬元

    B ：客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益
之和的6%

    C ：人民幣3000萬元

    D ：其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

    參考答案[AB]