2013年期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題匯總

   11. 期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。參考答案[
錯]

    12. 期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、
最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保
證信息的真實、準確。參考答案[ 錯誤]

    13. 根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1 人，每屆任期2 年，連
任不得超過三屆。參考答案[ 錯誤]

    14. 取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監會批準。參考答案[ 錯誤]

    15. 投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異
議的，視為對交易結算報告內容的確認。參考答案[ 正確]

    16. 期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公
司和客戶利益。參考答案[ 錯誤]

    17. 中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業經歷
等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

    參考答案[ 錯誤]

    18. 某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進
行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。參考答案[ 正確]

    19. 期貨業務輔助人員可以不具有《期貨從業人員資格證書》，故無須報中
國期貨業協會備案。參考答案：[ 錯誤]

    20. 期貨從業人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業協
會直接撤銷其期貨從業人員資格。參考答案：[ 正確]

    21. 期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行
職責。參考答案[ 錯誤]

    22. 首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。參考答案[ 錯誤]

    23. 期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。參考答案[ 正
確]

    24. 首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年
內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。參考答案[
正確]

    25. 全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。

    參考答案[ 錯誤]

    26. 非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3 個工作日內向全面結
算會員期貨公司提出異議。參考答案[ 錯誤]

    27. 全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。（　　）

    參考答案[ 正確]

    28. 全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結
算會員的限倉制度。（　　）參考答案[ 正確]

    29. 資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金。參考答案[
錯誤]

    30. 風險監管指標與上月相比變動超過20% 的，期貨公司應當向證監會排除
機構書面報告。參考答案[ 正確]

    31. 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分
計提資產減值準備。參考答案：[ 正確]

    32. 期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗
風險能力的負債項目加回。參考答案：[ 錯]

    33. 證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。參
考答案[ 錯誤]

    34. 證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。參考答案[ 正確
]

    35證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。參
考答案[ 錯誤]

    36. 證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5 年。

    參考答案[ 正確]

    37. 任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全
責任。參考答案[ 錯誤]

    38. 期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具
備相應的專業知識、技能和職業道德。參考答案[ 錯誤]

    39. 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據需要還可以確定
部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。參考答案[ 錯誤]

    40. 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。參考答
案[ 正確]