2013年期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題匯總

    57. 甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500
指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（　　）。

    A ：認定合同無效

    B ：公司承擔15萬元虧損

    C ：甲某承擔15萬元虧損

    D ：甲某承擔30萬元虧損

    參考答案[AD]

    58. 下列說法正確的有：（　　）

    A.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3 個月的，風險預警期結
束；

    B.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1 個月的，風險預警期結
束；

    C.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，
中國證監會應當進行驗收；

    D.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中
國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。

    答案：[AD]

    59. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主
要內容有（　　）。

    A ：與會員資格相應的會員資格費

    B ：與會員資格相應的會員交易席位

    C ：應當依法裁定不得轉讓該會員資格

    D ：不得停止該會員交易席位的使用

    參考答案[ABCD]

    60. 中國證監會派出機構應當在5 個工作日內對公司風險監管指標觸及預警
標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措
施：（　　）

    A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

    B.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平；

    C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5 個工作日向公司住所地中
國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標
的影響；

    D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。

    答案：[ABCD]

    三、判斷題

    1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[ 錯
]

    2.期貨公司變更10% 以下的股權不需要經國務院期貨監督管理機構批準。參
考答案[ 錯]

    3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的，處
違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款。參考答案[ 錯]

    4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得
不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[ 正確]

    5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以
限制實物交割總量。參考答案[ 錯]

    6.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。參考答案[ 錯]

    7.保障基金后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手
續費的千分之三繳納。參考答案[ 錯]

    8.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監會。參考
答案[ 錯]

    9.證監會負責保障基金財務監管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監會
批準。參考答案[ 錯]

    10. 對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十
萬元的部分按百分之九十補償。參考答案[ 正確]