2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    三、判斷題（本題共20個(gè)小題，每題0.5 分，共10分。正確的用A 表示，錯(cuò)
誤的用B 表示）

    1.在我國(guó)，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。

    （　　）

    2.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)
務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（　　）

    3.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

    （　　）

    4.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。

    （　　）

    5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的
股東近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。（　　）

    6.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（　　）

    7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（　　）

    8.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。（　　）

    9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不
適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（　　）

    10. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行
行政管理。（　　）

    11. 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及
非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（　　）

    12. 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證
后進(jìn)入期貨交易所。（　　）

    13. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

    （　　）

    14. 期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以
上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（　　）

    15. 期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意
見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。（　　）

    16. 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)
保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。（　　）

    17. 期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。（　　）

    18. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，
期貨公司作為第三人參加訴訟。（　　）

    19. 期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者投資收益低于保證收益部分的專
項(xiàng)基金。（　　）

    20. 期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，無(wú)須通過(guò)董事會(huì)。（）