2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    四、綜合題（每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、
錯選均不得分）

    1.（1 ）

    「答案」A

    「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條第二款的規定，
凈資本的計算公式為：凈資本= 凈資產- 資產調整值+ 負債調整值- 客戶未足額
追加的保證金-/+ 其他調整項。

    （2 ）「答案」ACD

    「解析」本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產比例為
82% ，凈資本按照營業部數量平均結算額為410 萬元，均符合《期貨公司風險監
管指標管理試行辦法》第十八條規定，只有B 項凈資本占客戶權益總額的比例為
4.1%，低于第十八條規定的6%，不符合指標。

    2.

    （1 ）「答案」B

    「解析」趙某為了發展業務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業人員建立
委托關系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業人員的不正當競爭行為。

    （2 ）「答案」AB

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十四條規定，對
從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會做出，從業人員對紀律懲戒不服的，可以
向協會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

    3.「答案」A

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，
接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

    4.「答案」C

    「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規定，
保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計事務
所審計后，報送中國證監會和財政部。

    5.「答案」AC

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情
形之一解散：（一）章程規定的營業期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決
定解散；（三）中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第（一）項、第（二）

    項情形解散的，由中國證監會批準。

    6.「答案」BC

    「解析」根據《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部
的許可證由中國證監會統一印發。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司
應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中
國證監會重新申領。

    7.「答案」BCD

    「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業
經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

    8.「答案」B

    「解析」根據《期貨從業人員管理辦法》第五條第二款的規定，中國期貨業
協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。