2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    17. 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（　　）。

    A ：與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

    B ：任用不具備資格的期貨從業人員

    C ：挪用客戶保證金

    D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    參考答案[B]

    18. 期貨經紀公司因（　　）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

    A ：營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

    B ：股東大會決定解散

    C ：破產

    D ：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    19. 下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（　　）。

    A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

    B ：高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日
起3 個工作日內向中國證監會報告

    C ：經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會
派出機構備案

    D ：期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行

    參考答案[C]

    20. 期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在
公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（　　）。

    A ：1 萬以上

    B ：3 萬以上

    C ：1-3 萬

    D ：3 萬以下

    參考答案[C]

    21. 期貨交易所中層管理人員的任免應報（　　）備案。

    A ：中國期貨業協會

    B ：本交易所會員大會

    C ：本交易所理事會

    D ：中國證監會

    參考答案[D]

    22. 根據《期貨從業人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（　　）

    A.中國期貨業協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監會核準

    B.從事期貨業務的機構可以聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員作為期
貨業務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業務

    C.期貨從業人員未按照規定辦理年檢的，由中國期貨業協會給予行政處罰。

    D.期貨從業人員受到中國期貨業協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報
告中國證監會或其派出機構

    參考答案：[C]

    23. 期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重
的，由中國期貨業協會在（　　）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案：[A]

    24. 首席風險官向（　　）負責。

    A ：中國期貨業協會

    B ：中國證監會考試大論壇

    C ：期貨交易所

    D ：期貨公司董事會

    參考答案[D]