2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    25. 首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（　　）提出整改
意見。

    A ：期貨公司總經理或相關責任人

    B ：期貨公司董事長或董事會

    C ：期貨公司股東大會

    D ：期貨公司監事會

    參考答案[A]

    26. 首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（　　）。

    A.1 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    參考答案[D]

    27. 首席風險官提出辭職的，應當提前（　　）向期貨公司董事會提出申請。

    A.7 日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    參考答案[D]

    28. 申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（　　）元。

    A ：3000萬

    B ：5000萬

    C ：1 億

    D ：10億元

    參考答案[B]

    29. 證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（　　）內做出批準或不
批準的決定。

    A ：10個工作日

    B ：15個工作日

    C ：1 個月

    D ：3 個月

    參考答案[D]

    30. 《期貨交易管理條例》是為了規范期貨公司（　　）業務而制定的。

    A.結算業務

    B.自營業務

    C.經紀業務

    D.咨詢業務

    參考答案[A]

    31. 《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司
作為實行（　　）的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業
務活動。

    A.會員統一結算制度

    B.每日無負債結算制度

    C.會員分級結算制度

    D.保證金結算制度

    參考答案[C]

    32. 期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（　　）批準。

    A.中國保監會

    B.中國銀監會

    C.中國證監會

    D.人民銀行

    參考答案[C]