2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    21. 下列關于“居間人”的相關表述正確的是（　　）。

    A ：居間人可以是公民也可以是法人

    B ：只能接受客戶的委托

    C ：期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

    D ：居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

    參考答案[ACD]

    22. 《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：（　　）

    A.期貨經紀公司

    B.期貨交易廳

    C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

    D.期貨咨詢機構

    參考答案：[ABCD]

    23. 參加從業資格考試的，應當符合下列條件（　　）。

    A.年滿18周歲

    B.具有完全民事行為能力

    C.具有大專以上文化程度

    D.中國證監會規定的其他條件

    參考答案：[ABD]

    24. 期貨交易所章程中應當載明的事項包括（　　）。

    A ：設立目的和職能

    B ：名稱、住所和營業場所

    C ：注冊資本及其構成

    D ：對會員的紀律處分

    參考答案[ABCD]

    25. 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（　　）。

    A ：會員資格的取得條件和程序

    B ：會員資格的變更條件和程序

    C ：對會員的監督管理

    D ：會員違規、違約行為處理辦法

    參考答案[ABCD]

    26. 首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（　　）。

    A ：參加或列席與其履職相關的會議

    B ：查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

    C ：了解期貨公司業務執行情況

    D ：否決期貨公司董事會決議

    參考答案[ABC]

    27. 首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（　　）。

    A ：監管談話

    B ：出具警示函

    C ：責令更換

    D ：認定為不適當人選

    參考答案[ABCD]

    28. 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（　　）。

    A ：經紀公司不得混碼交易

    B ：期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承
擔交易結果

    C ：期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

    D ：經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

    參考答案[ABC]