2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總

    29. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（　　），并及時(shí)公布。

    A ：周報(bào)表

    B ：月報(bào)表

    C ：季度報(bào)表

    D ：年報(bào)表

    參考答案[ABD]

    30. 全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（　�。�

    A ：保證金標(biāo)準(zhǔn)

    B ：結(jié)算流程

    C ：協(xié)議變更和解除

    D ：爭(zhēng)議處理方式

    參考答案[ABCD]

    31. 下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（　�。�。

    A ：注冊(cè)資本不低于人民幣1 億元

    B ：申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1 年盈利

    C ：每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3 億元

    D ：控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

    參考答案[ACD]

    32. 期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取
下列措施：（　�。�

    A ：出具警示函

    B ：對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

    C ：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

    D ：提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

    參考答案[ABC]

    33. 下列表述中，（　　）是正確的。

    A ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

    C ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

    D ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

    參考答案[AD]

    34. 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（　�。�業(yè)務(wù)。

    A ：投資基金

    B ：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    C ：咨詢、培訓(xùn)

    D ：自營(yíng)

    參考答案[BC]

    35. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的
違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（　�。┐鸀槌袚�(dān)違約
責(zé)任

    A.客戶保證金

    B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    C.自有資金

    D.客戶準(zhǔn)備金

    答案：[BC]

    36. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面
結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（　　）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

    A.非結(jié)算會(huì)員

    B.特別結(jié)算會(huì)員

    C.非結(jié)算會(huì)員客戶

    D.特別結(jié)算會(huì)員客戶

    答案：[AC]