2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    53. 期貨公司在報送月度和年度風險監管報表時要注意：（　　）

    A.期貨公司應當于月度終了后的7 個工作日內向公司住所地中國證監會派出
機構報送月度風險監管報表；

    B.期貨公司應當于月度終了后的3 個工作日內向公司住所地中國證監會派出
機構報送月度風險監管報表；

    C.期貨公司應當在年度終了后的3 個月內報送經具備證券、期貨相關業務資
格的會計師事務所審計的年度風險監管報表；

    D.期貨公司應當在年度終了后的1 個月內報送經具備證券、期貨相關業務資
格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

    答案：[AC]

    54. 關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（）

    A.凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/ 營業部家數）不得低于人民幣
600 萬元；

    B.流動資產與流動負債的比例不得低于100%；

    C.凈資本與凈資產的比例不得低于40% ；

    D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。

    答案：[AD]

    55. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請
材料：（　　）

    A.金融期貨結算業務資格申請書；

    B.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件；

    C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件；

    D.從事金融期貨結算業務的計劃書；

    答案：[ABCD]

    56. 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住
所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（　　）。

    A 原因。

    B.對公司的影響

    C.解決問題的具體措施和期限

    D.還應當向公司全體董事書面報告

    答案：[ABCD]

    57. 甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500
指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（　　）。

    A ：認定合同無效

    B ：公司承擔15萬元虧損

    C ：甲某承擔15萬元虧損

    D ：甲某承擔30萬元虧損

    參考答案[AD]

    58. 下列說法正確的有：（　　）

    A.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3 個月的，風險預警期結
束；

    B.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1 個月的，風險預警期結
束；

    C.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，
中國證監會應當進行驗收；

    D.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中
國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。

    答案：[AD]

    59. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主
要內容有（　　）。

    A ：與會員資格相應的會員資格費

    B ：與會員資格相應的會員交易席位

    C ：應當依法裁定不得轉讓該會員資格

    D ：不得停止該會員交易席位的使用

    參考答案[ABCD]

    60. 中國證監會派出機構應當在5 個工作日內對公司風險監管指標觸及預警
標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措
施：（　　）

    A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

    B.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平；

    C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5 個工作日向公司住所地中
國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標
的影響；

    D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。

    答案：[ABCD]