2013年期貨從業資格考試法律法規強化練習題匯總

    17. 對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官應當
監督檢查（）事項。

    A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

    B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

    C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業
務環節，期貨公司是否有效控制風險

    D.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交
易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程
序是否明確且符合規定

    18. 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面
存在問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見�？偨浝砘蛘呦嚓P
負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報
告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

    A.期貨公司董事長

    B.董事會常設的風險管理委員會

    C.監事會

    D.中國證監會

    19. 對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，
首席風險官還應當監督檢查（）事項。

    A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風
險管理制度，并有效執行

    B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權
益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

    C.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制
度

    D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

    20. 首席風險官發現期貨公司有（）違法違規行為或者存在重大風險隱患的，
應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。

    A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

    B.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的

    C.期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

    D.中國期貨業協會規定的其他情形

    21. 首席風險官根據履行職責的需要，享有（）職權。

    A.參加或者列席與其履職相關的會議

    B.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

    c.查閱期貨公司相關客戶資料

    D.與期貨公司有關人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有
關人員進行談話

    22. 期貨公司的（）、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉
及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

    A.董事

    B.董事長

    c.高級管理人員

    D.監事

    23. 期貨公司的（）不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險
官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

    A.董事

    B.董事長

    C.高級管理人員

    D.股東

    24. 首席風險官應當報告期貨公司（），以及首席風險官的履行職責情況，
包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整效果等內容。

    A.董事履職情況

    B.內部控制狀況

    C.風險管理狀況

    D.合規經營