2013年期貨從業資格考試法律法規強化訓練匯總

    21. 題干：我國《期貨從業人員執業行為準則》自（）起施行。

    A ： 2003 年7 月1 日

    B ： 2003 年9 月1 日

    C.2003年10月1 日

    D ： 2004 年1 月1 日

    參考答案[A]

    22. 題干：期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供
的資料是（）。

    A ：身份證復印件并加蓋推薦公司**

    B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司**

    C.《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

    D ：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    23. 題干：中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考
察談話必須有（）。

    A ：錄音記錄

    B ：錄像記錄

    C ：書面記錄

    D ：五人以上參與

    參考答案[C]

    24. 題干：持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業
的套期保值計劃，須報（）備案。

    A ：中國證監會

    B ：上級主管部門

    C ：期貨交易所

    D ：國務院

    參考答案[A]

    25. 題干：每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險
敞口，經中國證監會核準后，到（）辦理登記手續。

    A ：國務院

    B ：上級主管部門

    C ：中國期貨業協會

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[D]

    26. 題干：每年初，為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務年度
風險額度登記確認函》的部門是（）。

    A ：中國證監會

    B ：國家商務部

    C ：該企業開立相關帳戶的銀行

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[D]

    27. 題干：投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供
相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（）承擔責任。

    A ：投資者所在的經紀公司

    B.投資者

    C ：投資者和所在的經紀公司共同

    D ：期貨交易所

    參考答案B

    28. 題干：期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具
有期貨，證券，基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人
的同意推薦。

    A ： 3B ： 2C ： 5D ： 1

    參考答案B

    29. 題干：期貨經紀公司（），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規
范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一
系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

    A ：內部控制制度

    B ：內部控制文本制度

    C ：內部監督體系

    D ：內部控制模式

    參考答案[A]

    30. 題干：根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀
公司機構和崗位的設置在確保崗位（）的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作
成本。

    A ：相互制約

    B ：相對獨立

    C ：齊全完備

    D ：分工負責

    參考答案B