2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    31. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬
于該情形的是（）。

    A.1/3 以上理事聯(lián)名提議

    B.中國證監(jiān)會提議

    C.理事長提議

    D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

    32. 在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位
任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得
期貨從業(yè)人員資格。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    33. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，
不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    34. 甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    35. 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或
者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證
文件。

    A.外交部

    B.公證機構(gòu)

    C.國務(wù)院教育行政部門

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    36. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）

    個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    37. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外
人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

    A.10%

    B.20%

    C.30%

    D.50%

    38. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日
起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    39. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員
代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作
日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    40. 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之
日起（）個工作13內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    答案及解析

    31. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形
之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：（一）1/3 以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨
交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。

    32. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管
崗位任職8 年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取
得期貨從業(yè)人員資格。

    33. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2 年
的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

    34. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2 名推薦人的書面推薦意
見。

    35. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文
憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教
育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

    36. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起
5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    37. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司
經(jīng)理層人員總數(shù)的30%.

    38. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)
生之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    39. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為
能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定
由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3 個工作日
內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

    40. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出
決定之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。