2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺匯總

    41. 制定《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的目的是（）。

    A.加強對期貨公司的監督管理

    B.促進期貨公司加強內部控制

    C.防范風險

    D.使期貨市場能夠穩定快速的發展

    42. 下列屬于期貨公司風險監管指標的是（）。

    A.期貨公司凈資本

    B.凈資本與凈資產的比例

    C.流動資產與流動負債的比例

    D.負債與凈資產的比例

    43. 期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（）事項，并在
計算凈資本時按照一定比例扣減。

    A.客戶因穿倉而形成的對期貨公司的債務

    B.或有負債的性質、涉及金額

    C.預計損失的會計處理情況

    D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失

    44. 中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是（）。

    A.審慎監管原則

    B.期貨公司的風險狀況

    C.期貨公司的風險管理能力

    D.期貨公司的注冊資本額

    45. 我國制定《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的目的在于（）。

    A.維護期貨市場秩序

    B.規范期貨從業人員執業行為

    C.促使其提高職業道德和業務素質

    D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

    46. 下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的適用對象的是（ ）。

    A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

    B.期貨公司的管理人員和專業人員

    C.期貨業協會規定的其他人員

    D.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業
人員

    47. 期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨
業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

    A.高度負責

    B.誠實守信

    C.恪盡職守

    D.公平公正

    48. 期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提
出異議，則（）。

    A.期貨交易所應及時采取措施應對

    B.期貨交易所可以不予受理

    C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償
責任

    D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失
應當承擔賠償責任

    49. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務而期貨公司未
及時追加保證金的，當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正
確的是（）。

    A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

    B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

    C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

    D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

    50. 關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。

    A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

    B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

    C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

    D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

    答案及解析

    41. 「答案」ABC

    「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第一條規定，為了加
強對期貨公司的監督管理，促進期貨公司加強內部控制，防范風險，根據《期貨
交易管理條例》，制定本辦法。

    42. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第六條規定。

    43. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款和第
十四條第二款規定。

    44. 「答案」ABC

    「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中
國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險
管理能力，提高其風險監管指標標準。

    45. 「答案」ABC

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第一條規定，為規范
期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，
根據《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定
本準則。

    46. 「答案」ABD

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三條規定，本準則
所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《
期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。主要包括：期貨公司的管理人員和
專業人員；期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和
專業人員；期貨投資咨詢公司中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；
為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨期貨經營業務的管理人員和專業
人員；中國證監會規定的其他人員。

    47. 「答案」ABC

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第六條規定，期貨從
業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜
和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

    48. 「答案」AD

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二
十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導
致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

    49. 「答案」AD、

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三
十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨
公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持
倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

    50. 「答案」BD

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四
十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期
貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依
約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。